深圳證券交易所股票上市規(guī)則

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1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則中國證監(jiān)會www.csrc.gov.cn????時間：2006年05月19日?第一章總則第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員第四章保薦機構(gòu)第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第六章定期報告第七章臨時報告的一般規(guī)定第八章董事會、監(jiān)事會和股東大會決議第九章應(yīng)披露的交易第十章關(guān)聯(lián)交易第十一章其他重大事件第十二章停牌和復(fù)牌第十三章特別處理第十四章暫停、恢復(fù)、終止上市第十五章申請復(fù)核第十六章境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)第十七章日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理第十八章釋義第十九章附則第一章總則981.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)換公司債券

2、）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱股票及其衍生品種）上市行為，以及上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請股票及

3、其衍生品種在本所上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。1.4本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則、其他規(guī)范性文件和中國證監(jiān)會授權(quán)對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人和保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)管。第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。2.2上市公司應(yīng)當及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將公告和相關(guān)備查文件在第一時間報送本所。2

4、.398上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。2.4上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒有達到本規(guī)則規(guī)定的披露標準，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當比照本規(guī)則及時披露。2.5上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。2.6上市公司應(yīng)當

5、制定并嚴格執(zhí)行公司信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，明確公司內(nèi)部（含控股子公司）和有關(guān)人員的信息披露職責范圍和保密責任，以保證公司的信息披露符合本規(guī)則要求。2.7上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當關(guān)注公共傳媒（包括主要網(wǎng)站）關(guān)于本公司的報道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況，在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就上述事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準確、完整地就相關(guān)情況作出公告。2.8上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢、或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告、或者本所認為必要的，本所可以交易所公告的形式，向市

6、場說明有關(guān)情況。2.9上市公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司在披露信息前，應(yīng)當按照本所要求報送公告文稿和相關(guān)備查文件。2.10上市公司披露信息時，應(yīng)當使用事實描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質(zhì)，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞句。982.11本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本規(guī)則以及本所發(fā)布的辦法和通知等相關(guān)規(guī)定，對上市公司披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。定期報告或臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說明

7、并公告，公司應(yīng)當按照本所要求辦理。2.12上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定媒體上披露。公司未能按照既定日期披露的，應(yīng)當在既定披露日期上午九點前向本所報告。公司應(yīng)當保證其在指定媒體上披露的文件與本所登記的內(nèi)容完全一致。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。董事應(yīng)當遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。2.13上市公司應(yīng)當將定期報告和臨時報告等信息披露文件在公告的同時備置于公司住所地，供公眾查閱。2.