信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金

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1、信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金基金合同基金管理人：信達澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零一二年四月信達澳銀基金基金合同目錄一、前言1二、釋義2三、基金的基本情況7四、基金份額的分級9五、基金份額的發(fā)售14六、基金備案16七、增利A的基金份額折算17八、基金份額的申購與贖回18九、基金份額的上市交易31十、基金轉型后的基金轉換32十一、基金合同當事人及權利義務34十二、基金份額持有人大會41十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序49十四、基金的托管51十五、基金份額的登記51十六、基金的投資52十七、基金的財產5

2、9十八、基金資產的估值60十九、基金的費用與稅收64二十、基金的收益與分配66二十一、基金的會計和審計68二十二、基金的信息披露69二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算73二十四、違約責任77二十五、爭議的處理77二十六、基金合同的效力78二十七、其他事項7878信達澳銀基金基金合同一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據和原則1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，規(guī)范基金運作。2.訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

3、法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關法律法規(guī)。3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、

4、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。(三)信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)

5、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。78信達澳銀基金基金合同二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金2.基金管理人：指信達澳銀基金管理有限公司3.基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信達澳銀穩(wěn)

6、定增利分級債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信達澳銀穩(wěn)定增利分級債券型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做

7、出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂13.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會78信達澳銀基金基金合同15.基金

8、合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額