產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立方案

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1、*****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程目錄第一章投資決策權(quán)限第二章投資決策的操作流程第三章投資后管理第四章風(fēng)險(xiǎn)管理26第一章投資決策權(quán)限第一條投資管理部1、負(fù)責(zé)項(xiàng)目搜集、項(xiàng)目初步篩選（直觀篩選）、項(xiàng)目調(diào)查、項(xiàng)目再篩選（一般篩選）、項(xiàng)目評(píng)估。2、將通過初選、評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目的相關(guān)材料上報(bào)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。3、根據(jù)基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)意見，組織、協(xié)調(diào)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專家，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出書面評(píng)審意見。第二條風(fēng)險(xiǎn)控制部建立并根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系”，會(huì)同投

2、資管理部、綜合財(cái)務(wù)部以及相關(guān)財(cái)務(wù)、法律咨詢部門，對(duì)（擬）直接投資項(xiàng)目在投資決策、投資后管理過程中的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析、評(píng)估，并提出相應(yīng)的建議。第三條基金管理公司總經(jīng)理1、主持基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)，對(duì)通過投資管理部篩選和評(píng)估的擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并將通過基金管理公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議的擬直接投資項(xiàng)目，報(bào)請(qǐng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)獨(dú)立確定的兩個(gè)以上相關(guān)領(lǐng)域投資專家評(píng)審。2、根據(jù)投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的建議，以及相關(guān)領(lǐng)域投資專家對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出的書面評(píng)審意見，對(duì)擬直接投資項(xiàng)目提出否決建議，

3、或提出投資建議，并報(bào)有限合伙基金26投資決策委員會(huì)審批。3、經(jīng)有限合伙基金以及基金管理公司授權(quán)，基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)簽署經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資項(xiàng)目的有關(guān)合同和協(xié)議。4、負(fù)責(zé)執(zhí)行和實(shí)施經(jīng)有限合伙基金投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的直接投資計(jì)劃和方案。第四條有限合伙基金投資決策委員會(huì)1、負(fù)責(zé)選聘有關(guān)領(lǐng)域投資專家對(duì)投資管理部上報(bào)的擬直投項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。2、作為有限合伙基金合伙人大會(huì)授權(quán)的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)擬直接投資項(xiàng)目的評(píng)審報(bào)告和合作方案進(jìn)行投資決策和獨(dú)立審批。26第二章投資決策操作流程第五條項(xiàng)目搜集1、負(fù)責(zé)單位由基金管理公

4、司投資管理部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2、工作目的根據(jù)*****產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向和領(lǐng)域，在電子信息、生物技術(shù)與制藥、新材料、新能源及環(huán)保等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，搜尋候選項(xiàng)目，建立“GM創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金候選項(xiàng)目庫”，以篩選出高質(zhì)量、高增長潛力的投資項(xiàng)目。3、項(xiàng)目搜集途徑①接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)申請(qǐng)；②經(jīng)其它創(chuàng)業(yè)投資公司或其他中介介紹；③來自政府部門和金融機(jī)構(gòu)的介紹；④自行主動(dòng)尋找，即根據(jù)本公司的投資行業(yè)方向、投資標(biāo)準(zhǔn)等，主動(dòng)尋訪。4、工作標(biāo)準(zhǔn)通過接受申請(qǐng)或推薦、初步接觸、走訪、查閱相關(guān)資料等等，對(duì)尋找到的項(xiàng)目，要求獲取符合下述規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的“

5、項(xiàng)目經(jīng)營計(jì)劃書”和“投資建議書”，并進(jìn)行必要的補(bǔ)充、完善?！睢绊?xiàng)目經(jīng)營計(jì)劃書”至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：①整體環(huán)境：如產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、政策法規(guī)、產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等；26②項(xiàng)目的最終目標(biāo)，產(chǎn)品技術(shù)的用途和主要性能；③產(chǎn)品的市場(chǎng)前景預(yù)測(cè)；④技術(shù)的可行性分析；⑤項(xiàng)目的人員構(gòu)成和簡歷、資歷；⑥資金的需求與使用計(jì)劃；⑦財(cái)務(wù)可行性和收益預(yù)測(cè)；⑧項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃；⑨項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析?！睢巴顿Y建議書”至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：①摘要；②業(yè)務(wù)及其將來的發(fā)展介紹；③管理層介紹；④融資情況介紹；⑤風(fēng)險(xiǎn)因素介紹；⑥投資回報(bào)及退出介紹；⑦營運(yùn)分析及預(yù)測(cè)；⑧

6、財(cái)務(wù)報(bào)表；⑨財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)；⑩說明性信息。上述項(xiàng)目資料實(shí)施檔案制管理，以便后續(xù)跟蹤、備選等工作。第六條項(xiàng)目初步篩選（直觀篩選）1、負(fù)責(zé)單位由基金管理公司投資管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2、工作內(nèi)容與方法26通過粗略瀏覽“項(xiàng)目經(jīng)營計(jì)劃書”，以直觀判斷，將在投資規(guī)模、行業(yè)、地理位置、融資階段等方面不符合GM創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的投資產(chǎn)業(yè)方向和原則的項(xiàng)目剔除掉。第七條項(xiàng)目調(diào)查（盡職調(diào)查）1、負(fù)責(zé)單位由基金管理公司投資管理部經(jīng)理組織、委托相關(guān)投資、會(huì)計(jì)、法律等咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)施。2、工作目的檢驗(yàn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提交的“項(xiàng)目經(jīng)營計(jì)劃書”和“投資建議書”等材料內(nèi)容的準(zhǔn)

7、確性、真實(shí)性，發(fā)掘其中沒有完全表達(dá)的其它情況，全面了解企業(yè)和投資項(xiàng)目的詳細(xì)情況，明確存在的風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，以便對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步篩選，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)進(jìn)行談判。3、投資管理部在組織實(shí)施盡職調(diào)查時(shí)，可根據(jù)下表所列標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和所調(diào)查企業(yè)或項(xiàng)目的特點(diǎn)，制定具體的盡職調(diào)查提綱。委托實(shí)施盡職調(diào)查的投資咨詢機(jī)構(gòu)須至少按照投資管理部制定具體的盡職調(diào)查提綱提交調(diào)查報(bào)告。類別主要內(nèi)容Ⅰ公司簡介①公司成立背景及情況介紹；②公司歷史沿革；③公司成立以來股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化及增資和資產(chǎn)重組情況；④公司成立以來主要發(fā)展階段及每一階段變化發(fā)展的原因；⑤公司成立以來業(yè)

8、務(wù)發(fā)展、生產(chǎn)能力、盈利能力、銷售數(shù)量、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的主要變化情況；26Ⅰ公司簡介⑥公司對(duì)外投資情況，包括投資金額、投資比例、投資性質(zhì)、投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹；⑦公司員工狀況，包括年齡結(jié)構(gòu)、教育程度結(jié)構(gòu)、崗位分布結(jié)構(gòu)和技術(shù)職稱分布結(jié)構(gòu)；⑧董事、監(jiān)事及高