證券投資基金基金合同

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證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 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證券投資基金基金合同（二）???基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　基金管理人：_____基金管理有限公司　　基金托管人：_____________________　　目錄　　一、前言?　　二、釋義?　　三、基金合同當(dāng)事人?　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)?　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)?　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)?　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)?　　八、基金份額持有人大會(huì)?　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序?　　十、基金的基本情況?　　十一、基金的設(shè)立募集?　　十二、基金合同的成立與生效?　　十三、基金的申購(gòu)與贖回?　　十四、基金的非交易過(guò)戶?　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管?　　十六、基金資產(chǎn)的托管?　　十七、基金的銷售?　　十八、基金的注冊(cè)登記?　　十九、基金的投資?　　二十、基金的融資?　　二十一、基金資產(chǎn)?　　二十二、基金資產(chǎn)估值?　　二十三、基金費(fèi)用與稅收?　　二十四、基金收益與分配?　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?　　二十六、基金的信息披露?　　二十七、基金的終止與清算?　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則?　　二十九、違約責(zé)任?　　三十、爭(zhēng)議處理?　　三十一、基金合同的效力? 　　三十二、基金合同的修改與終止?　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章　　一、前言　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告?！　”净鸷贤且?guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。　　__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?！　』鸸芾砣吮ＷC依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 　　二、釋義　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：　　1．基金或本基金：指__________基金；　　2．基金合同或本基金合同：指本《__________合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；　　3．招募說(shuō)明書(shū)：指《__________基金招募說(shuō)明書(shū)》；　　4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；　　5．銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；　　6．《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；　　7．《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；　　8．《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；　　9．《暫行辦法》：指_____年_____月_____日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；　　10．《試點(diǎn)辦法》：指_____年_____月_____日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；　　11．元：指人民幣元；　　12．基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；　　13．基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；　　14．基金管理人：指_____基金管理有限公司；　　15．基金托管人：指____________________；　　16．注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；　　17．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為 _____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；　　18．《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________________基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；　　19．投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；　　20．個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；　　21．機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；　　22．合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；　　23．基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；　　24．設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；　　25．基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣_(tái)________元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到_____人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，______________基金合同生效的日期；　　26．基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期；　　27．存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；　　28．工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；　　29．認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；　　30．申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；　　31．贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；　　32．轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；　　33．轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；　　34．投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；　　35．銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；　　36．銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；　　37．基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；　　38．指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；　　39．基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；　　40．開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；　　41．T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；　　42．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；　　43．基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買(mǎi)的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；　　44．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；　　45．基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；　　46．標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以__________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)?！　?7．法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；　　48．不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。　　三、基金合同當(dāng)事人　?。ㄒ唬┗鸢l(fā)起人　　名稱：_____基金管理有限公司　　注冊(cè)地址：__________________________________　　辦公地址：__________________________________　　法定代表人：_______　　總經(jīng)理：_______　　成立日期：_______年_______月_______日　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[_____ _]_____號(hào)　　經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)　　組織形式：有限責(zé)任公司　　注冊(cè)資本：______元人民幣　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)　?。ǘ』鸸芾砣恕　∶Q：_____基金管理有限公司　　注冊(cè)地址：__________________________________　　辦公地址：__________________________________　　法定代表人：______　　總經(jīng)理：______　　成立日期：______年______月______日　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)　　經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)　　組織形式：有限責(zé)任公司　　注冊(cè)資本：______元人民幣　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)　?。ㄈ』鹜泄苋恕　∶Q：____________________　　注冊(cè)地址：____________________　　辦公地址：____________________　　郵政編碼：____________________　　法定代表人：__________________　　成立日期：____________________　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：________　　組織形式：_______________　　注冊(cè)資本：____________________　　存續(xù)期間：_______________　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）　?。ㄋ模』鸱蓊~持有人　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)　　（一）基金發(fā)起人的權(quán)利　　1．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；　　2．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?！　。ǘ┗鸢l(fā)起人的義務(wù)　　1．遵守基金合同；　　2．公告招募說(shuō)明書(shū)；　　3．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；　　4．基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；　　5．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)　?。ㄒ唬┗鸸芾砣说臋?quán)利　　1．自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；　　2．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；　　3．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；　　4．根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；　　5．提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；　　6．在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；　　7．依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；　　8．選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；　　9．在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；　　10．根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；　　11．依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；　　12．按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；　　13．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利?！　?4．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。　?。ǘ┗鸸芾砣说牧x務(wù)　　1．遵守基金合同；　　2．自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；　　3．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；　　4．配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；　　5．配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；　　6．建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；　　7．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；　　8．接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；　　9．按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；　　10．嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；　　11．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；　　12．按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；　　13．按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；　　14．不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；　　15．依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；　　16．編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；　　17．保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；　　18．確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；　　19．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；　　20．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；　　21．因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；　　22．基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；　　23．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；　　24．公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；　　25．負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；　　26．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)　?。ㄒ唬┗鹜泄苋说臋?quán)利　　1．安全保管基金財(cái)產(chǎn)；　　2．依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；　　3．監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；　　4．在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；　　5．有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；　　6．法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利?！　。ǘ┗鹜泄苋说牧x務(wù)　　1．基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；　　2．設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；　　3．建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；　　4．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；　　5．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；　　6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；　　7．以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；　　8．對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；　　9．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；　　10．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；　　11．按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；　　12．在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；　?3．保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；　　14．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；　　15．依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；　　16．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；　　17．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；　　18．基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；　　19．因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；　　20．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；　　21．不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；　　22．法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)?！　∑?、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)　　（一）基金份額持有人的權(quán)利　　1．按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；　　2．按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；　　3．監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料； 　　4．申購(gòu)或贖回基金份額；　　5．在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；　　6．獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；　　7．要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；　　8．依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；　　9．要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；　　10．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利?！　。ǘ┗鸱蓊~持有人的義務(wù)　　1．遵守基金合同；　　2．繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；　　3．以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；　　4．不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；　　5．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 　　八、基金份額持有人大會(huì)　?。ㄒ唬┱匍_(kāi)事由　　有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：　　1．修改基金合同；　　2．更換基金管理人；　　3．更換基金托管人；　　4．決定終止基金；　　5．與其它基金合并；　　6．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；　　7．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；　　8．更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；　　9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；　　10．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。　　以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：　　1．調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；　　2．在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式；　　3．因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；　　4．對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；　　5．對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；　　6．按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形?！　。ǘ┱偌绞健　?．在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；　　2．在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；　　3．在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。　?。ㄈ┩ㄖ　?．召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前_____天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：　　（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；　?。?）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；　?。?）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；　?。?）代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；　　（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話?！　?．采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式?！　。ㄋ模?huì)議的召開(kāi)　　基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。　　會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?！　?．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)?！　‖F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：　?。?）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；　?。?）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%（不含_____%）?！　?．通訊方式開(kāi)會(huì)　　通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：　　（1）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；　　（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；　　（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的_____%（不含_____%）；　?。?）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；　?。?）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。　　3．如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊方式開(kāi)會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化?！　?、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：　?。?）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；　?。?）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%（不含_____%）?！　?．屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：　?。?）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；　　（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；　　（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）；　　（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；　?。?）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　。ㄎ澹┳h事內(nèi)容與程序　　1．議事內(nèi)容及提案權(quán)　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)?！　』鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額_____%以上（不含_____%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前_____天提交召集人?！　』鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日_____天前公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有_____天的間隔期。　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決?！　≌偌藢?duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日_____天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：　?。?）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明?！　。?）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%（不含_____%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%（不含_____%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月?！　?．議事程序　?。?）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)（不含_____%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?！　。?）通訊方式開(kāi)會(huì)　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。　?。┍頉Q　　1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)?！　?．基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：　?。?）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的_____%以上（不含_____%）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。　　（ 2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效?！　?．基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決?！　?．采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決?！　?．基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決?！　。ㄆ撸┯?jì)票　　1．現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)　　（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?！　。?）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果?！　。?）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果?！　。?）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證?！　?．通訊方式開(kāi)會(huì)　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?！　。ò耍∩c公告　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效?！　〕潜尽痘鸷贤坊蚍煞ㄒ?guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力?！　』鸱蓊~持有人大會(huì)決議自生效之日起_____個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　【?、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序　?。ㄒ唬┗鸸芾砣撕突鹜泄苋说母鼡Q條件　　1．基金管理人的更換條件　　有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：　?。?）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；　　（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；　?。?）代表基金總份額__ ___%以上（不含_____%）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；　　（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)?！　』鸸芾砣宿o任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)?！　?．基金托管人的更換條件　　有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：　　（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；　?。?）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；　?。?）代表基金總份額_____％以上（不含_____%）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；　?。?）銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)?！　。ǘ┗鸸芾砣撕突鹜泄苋说母鼡Q程序　　1．基金管理人的更換程序　?。?）提名：新任基金管理人由基金托管人提名?！　。?）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上（不含_____％）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。　?。?）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任?！　。?）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后_____個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表_____％以上（不含_____%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議?！　。?）交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值?！　。?）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣?！　?．基金托管人的更換程序　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名?！　。?）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上（不含_____%）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議?！　。?）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任?！　。?）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后_____個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表_____％以上（不含_____%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議?！　。?）交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值?！　∈?、基金的基本情況　?。ㄒ唬┗鹈Q：______________?！　。ǘ┗痤愋停洪_(kāi)放式證券投資基金。　?。ㄈ┗鹜顿Y者范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機(jī)構(gòu)投資者?！　。ㄋ模┗鸬耐顿Y目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。　?。ㄎ澹┐胬m(xù)期限：不定期。　?。┗鸱蓊~面值：每份基金份額面值為人民幣_(tái)____元。 　　十一、基金的設(shè)立募集　?。ㄒ唬┰O(shè)立募集期限　　自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。　?。ǘ╀N售場(chǎng)所　　本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。　?。ㄈ┩顿Y者認(rèn)購(gòu)原則　　1．投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額?！　?．設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于_____元，追加認(rèn)購(gòu)不得低于_____元。　?。ㄋ模┱J(rèn)購(gòu)費(fèi)用　　本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的_____%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)?！　。ㄎ澹┱J(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算　　本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：　?。?）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率　?。?）凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用　?。?）認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值　　認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。　?。┗鹫J(rèn)購(gòu)的規(guī)定　　關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規(guī)定?！　。ㄆ撸┦状文技陂g認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式　　有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有?！　。ò耍┱J(rèn)購(gòu)的程序和方法　　1．認(rèn)購(gòu)程序　　投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。　　2．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。　　3．認(rèn)購(gòu)確認(rèn)　　銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn)）受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。 　　十二、基金合同的成立與生效　　（一）基金合同的成立　　投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立?！　。ǘ┗鸷贤纳А　?．基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)_____人?！　?．基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。　　3．基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。　?。ㄈ┗鹉技　　?．募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗?！　?．本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：　　（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；　?。?）在基金募集期限屆滿后_____天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！　?．基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?！　。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！　”净鸫胬m(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_____個(gè)工作日達(dá)不到_____人，或連續(xù)_____個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_____個(gè)工作日達(dá)不到_____人，或連續(xù)_____個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 　　十三、基金的申購(gòu)與贖回　　（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回?！　。ǘ┥曩?gòu)與贖回辦理的時(shí)間　　1．開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間　　本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定?！　∪舫霈F(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　2．申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間　　本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)_____個(gè)工作日開(kāi)始辦理?！　?．贖回的開(kāi)始時(shí)間　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)_____月的時(shí)間開(kāi)始辦理?！　∩曩?gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告?！　?．在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前_____個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　。ㄈ┥曩?gòu)與贖回的原則　　1．未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；　　2．基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；　　3．基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回；　　4．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；　　5．基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前_____個(gè)工作日予以公告?！　。ㄋ模┥曩?gòu)與贖回的程序　　1．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)?！　⊥顿Y人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金?！　⊥顿Y人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額?！　?．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起_____個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)?！　?．申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付　　申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效款項(xiàng)將退回投資者賬戶?！　⊥顿Y者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。　?。ㄎ澹┥曩?gòu)與贖回的數(shù)額限制　　1．代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)____元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)____元人民幣；　　2．直銷中心每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)____萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)____萬(wàn)元人民幣；已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制?！　?．贖回的最低份額為_(kāi)____份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于500份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；　　5．基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前_____個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；　　6．申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；　　7．贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有?！　。┥曩?gòu)和贖回的費(fèi)用　　1．本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的_____％，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的3％。　　2．本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。詳細(xì)的申購(gòu)費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)?！　?．本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容?！　”净鸬内H回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的_____%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，_____%歸基金資產(chǎn)?！　?．基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前_____個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告?！　。ㄆ撸┥曩?gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式　　1．申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算　　本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，　　申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率　　凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用　　申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值　　基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。　　2．贖回金額的計(jì)算　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，　　贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值　　贖回費(fèi)用＝贖回總額× 贖回費(fèi)率　　贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用　　3．T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　?。ò耍┥曩?gòu)與贖回的注冊(cè)登記　　投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)?！　』鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　。ň牛┚揞~贖回的認(rèn)定及處理方式　　1．巨額贖回的認(rèn)定　　單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的_____％時(shí)，為巨額贖回?！　?．巨額贖回的處理方式　　出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回?！　。?）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行?！　。?）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額_____％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止?！　‘?dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在_____個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法?！　”净疬B續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間_____個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　。ㄊ┚芙^或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理　　1．在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：　　1）不可抗力；　　2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；　　3）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形?！　?．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：　　1）不可抗力；　　2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；　　3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；　　4）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形?！　“l(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷?！　≡跁和ＺH回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。　　3．發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?！　?．暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　?．暫停期間結(jié)束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前_____個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值?！　∪绻l(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前_____個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值?！　。ㄊ唬┗疝D(zhuǎn)換　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告?！　∈?、基金的非交易過(guò)戶　　指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶?！　±^承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織?！　∞k理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起_____月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)?！　∈?、基金的轉(zhuǎn)托管　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。　　十六、基金資產(chǎn)的托管　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《______________托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 　　十七、基金的銷售　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)?！　”净鸬匿N售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。　　十八、基金的注冊(cè)登記　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等?！　”净鸬淖?cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益?！　∽?cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：　　1．取得注冊(cè)登記費(fèi)；　　2．保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；　　3．法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利?！　∽?cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：　　1．配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；　　2．嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；　　3．接受基金管理人的監(jiān)督；　　4．保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄_____年以上；　　5．對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；　　6．按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù)；　　7．如因注冊(cè)登記人的過(guò)錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān)；　　8．法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。 　　十九、基金的投資　?。ㄒ唬┩顿Y目標(biāo)　　本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。　?。ǘ┩顿Y理念　　以指數(shù)化投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越?！　”净鹫J(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢(shì)，為指數(shù)投資獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過(guò)充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過(guò)適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)的長(zhǎng)期收益提供良好的機(jī)會(huì)?！　。ㄈ?biāo)的指數(shù)　　本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)?！　〉乐?8指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國(guó)大陸股票市場(chǎng)編制的指數(shù)，由道瓊斯中國(guó)指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過(guò)整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為_(kāi)____年_____月_____日，基數(shù)定為_(kāi)____。　?。ㄋ模I(yè)績(jī)基準(zhǔn)　　本文中，業(yè)績(jī)基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同?！　。ㄎ澹┩顿Y對(duì)象及投資范圍　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國(guó)88指數(shù)的成份A股及其備選成份股、新股（首發(fā)或增發(fā)）、債券資產(chǎn)（國(guó)債、金融債、企業(yè)債 、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn)）以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定?！　。┩顿Y風(fēng)格　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤(pán)藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過(guò)買(mǎi)入并持有的長(zhǎng)期投資策略，力爭(zhēng)獲取中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)帶來(lái)的資本市場(chǎng)收益?！　。ㄆ撸┩顿Y策略和投資組合的構(gòu)建　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率?！　?．資產(chǎn)配置　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例；第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合?！　≡谫Y產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于________%的資產(chǎn)投資于國(guó)債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。　　2．股票資產(chǎn)配置策略　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)?！　?．增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票?！　”净饘⒊浞掷猛顿Y研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來(lái)業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析?！　?．債券資產(chǎn)的配置策略　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合?！　?．投資組合調(diào)整原則　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重；還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購(gòu)贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購(gòu)贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化?！　?．增強(qiáng)性投資管理的限度和控制　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國(guó)88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于_____只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的_____%?！　榭刂朴捎谠鰪?qiáng)型投資可能帶來(lái)的過(guò)分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)增長(zhǎng)率間的年跟蹤誤差控制在_____%?！　。ò耍?biāo)的指數(shù)的更換　　1．更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同；　　2．當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：　　（1）證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利；　?。?）任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱；　?。?）任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始，或任何此類訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響；　?。?）任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開(kāi)始；　?。?）標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)o(wú)法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn)；　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前_____個(gè)工作日進(jìn)行公告?！　?biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或字樣?！　〈肀净餩____%（不含_____%）以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后_____個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告?！　?．當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告?！　。ň牛┩顿Y決策及投資操作流程　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1．金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；2．行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告；3．市場(chǎng)部每日提供基金申購(gòu)贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告?！　?．基金資產(chǎn)分布決策　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書(shū)可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議?！　⊥顿Y決策委員會(huì)定期聽(tīng)取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。　　2．基金投資組合決策　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場(chǎng)部提供的基金申購(gòu)贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例?！　≡u(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。　　3．風(fēng)險(xiǎn)控制決策　　合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況；并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行研究討論，做出決定。　　投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議?！　≡趫?zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警；監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?！　。ㄊ┗鹜顿Y的績(jī)效評(píng)估　　績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來(lái)的收益或損失；同時(shí)，績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警。績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績(jī)效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績(jī)效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見(jiàn)?！　。ㄊ唬┙▊}(cāng)期　　本基金建倉(cāng)時(shí)間為_(kāi)____個(gè)月，_____個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。　?。ㄊ┩顿Y組合比例限制　　1．本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的_____%；　　2．投資于國(guó)家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的_____%；　　3．本基金持有一家公司的股票，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的_____%；　　4．本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的_____%；　　5．法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。　　由于基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)?！　。ㄊ┙剐袨椤　?．本基金不得投資于其他基金，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；　　2．本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)?；蛘哔J款；　　3．本基金不得從事證券信用交易；　　4．本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資；　　5．本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；　　6．本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；　　7．本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為?！　〉煞ㄒ?guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　。ㄊ模┗鸸芾砣舜砘鹦惺构蓶|權(quán)利的處理原則　　1．不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理；　　2．所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值?！　《?、基金的融資　　本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。　　二十一、基金資產(chǎn)　　（一）基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和?！　”净鸹鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?！　。ǘ┗鹳Y產(chǎn)的保管及處分　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分?！　。ㄈ┗鹳Y產(chǎn)的賬戶　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立?！　《⒒鹳Y產(chǎn)估值　?。ㄒ唬┕乐的康摹　』鹳Y產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)?！　。ǘ┕乐等铡　”净鸷贤Ш?，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值?！　。ㄈ┕乐祵?duì)象　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購(gòu)買(mǎi)的一切有價(jià)證券。　?。ㄋ模┕乐捣椒ā　。?）股票估值　　①上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近_____日的收盤(pán)價(jià)估值；　?、谖瓷鲜泄善钡墓乐担骸　。╝）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值；　　（b）首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值?！　、叟涔蓹?quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值；　?、茉谌魏吻闆r下，基金管理人如采用本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③ 項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；　?、輫?guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。　?。?）債券估值辦法：　?、僮C券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；　?、谧C券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值；　?、劭赊D(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤(pán)價(jià)（減應(yīng)收利息）進(jìn)行估值；　?、芪瓷鲜袀雌涑杀緝r(jià)估值；　?、葶y行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息；　?、拊谌魏吻闆r下，基金管理人如采用本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；　?、邍?guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值?！　。ㄎ澹┕乐党绦颉　』鹑粘９乐涤苫鸸芾砣送鹜泄苋艘煌M(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。　?。和９鎯糁档那樾巍　?．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；　　2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；　　3．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?！　。ㄆ撸┗鸱蓊~凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式　　基金份額凈值的計(jì)算，精確到0．_____元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤?！　』鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒉扇”匾?、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的_____%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　?．差錯(cuò)類型　　本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則” 給予賠償。　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力?！　∮捎诓豢煽沽υ蛟斐赏顿Y者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)?！　?．差錯(cuò)處理原則　　因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過(guò)錯(cuò)原則，向過(guò)錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理?！　。?）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正；　　（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；　?。?）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；　?。?）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；　?。?）如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；　　（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；　?。?）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)?！　?．差錯(cuò)處理程序　　差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：　?。?）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；　?。?）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；　?。?）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；　　（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；　　（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值_____%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定；基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定?！　。ò耍┨厥馇樾蔚奶幚怼　』鸸芾砣税垂乐捣椒ǖ牡冢?）項(xiàng)中的第④項(xiàng)條款、第（2）項(xiàng)中的第⑥項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理?！　∮捎诓豢煽沽υ颍蛴捎谧C券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。　　二十三、基金費(fèi)用與稅收　?。ㄒ唬┗鹳M(fèi)用的種類　　1．基金管理人的管理費(fèi)；　　2．基金托管人的托管費(fèi)；　　3．投資交易費(fèi)用；　　4．基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；　　5．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；　　6．基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；　　7．基金分紅手續(xù)費(fèi)；　　8．按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用?！　。ǘ』鹳M(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式　　1．基金管理人的管理費(fèi)　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的_____%年費(fèi)率計(jì)提。　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的_____%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：　　H＝E×_____%÷當(dāng)年天數(shù)　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?！　?．基金托管人的基金托管費(fèi)　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的_____%年費(fèi)率計(jì)提。　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的_____%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：　　H＝E×_____%÷ 當(dāng)年天數(shù)　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人?！　?．本條第（一）款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。　?。ㄈ┎涣腥牖鹳M(fèi)用的項(xiàng)目　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。　?。ㄋ模┗鸸芾碣M(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?！　。ㄎ澹┒愂铡　”净疬\(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。 　　二十四、基金收益與分配　?。ㄒ唬┦找娴臉?gòu)成　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額?！　。ǘ┦找娣峙湓瓌t　　1．基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；　　2．每一基金份額享有同等分配權(quán)；　　3．基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；　　4．基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；　　5．如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；　　6．基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；　　7．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益可不分配；　　法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。　?。ㄈ┦找娣峙浞桨浮　』鹗找娣峙浞桨钢休d明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。　?。ㄋ模┦找娣峙浞桨傅拇_定與公告　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。　?。ㄎ澹┦找娣峙渲邪l(fā)生的費(fèi)用　　1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊(cè)登記作業(yè)手續(xù)費(fèi)，如收取該項(xiàng)費(fèi)用，具體提取標(biāo)準(zhǔn)和方法在招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定?！　?．收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額?！　《?、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)　?。ㄒ唬┗饡?huì)計(jì)政策　　1．基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。　　2．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位?！　?．會(huì)計(jì)制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。　　4．本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算?！　?．本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。　?。ǘ┗鹉甓葘徲?jì)　　1．本基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)?！　?．會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　?．基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須在5個(gè)工作日內(nèi)公告。 　　二十六、基金的信息披露　　本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告?！　。ㄒ唬┱心颊f(shuō)明書(shū)　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并公告招募說(shuō)明書(shū)。　?。ǘ┌l(fā)行公告　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告?！　。ㄈ┒ㄆ趫?bào)告　　本基金定期報(bào)告包括中期報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行編制并公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　1．中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告?！　?．年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告?！　?．基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告?！　?．基金凈值公告：每開(kāi)放日公布前一開(kāi)放日的基金份額凈值?！　?．公開(kāi)說(shuō)明書(shū)：公開(kāi)說(shuō)明書(shū)是對(duì)招募說(shuō)明書(shū)的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)公告公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，并在公告時(shí)間15日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開(kāi)說(shuō)明書(shū)公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后一日?！　。ㄋ模┡R時(shí)公告　　基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告：　　1．基金份額持有人大會(huì)決議；　　2．基金管理人或基金托管人變更；　　3．基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)；　　4．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)_____%以上；　　5．基金經(jīng)理更換；　　6．重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)；　　7．基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰；　　8．重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；　　9．基金終止；　　10．基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；　　11．基金暫停申購(gòu)或贖回；　　12．開(kāi)始或者重新開(kāi)始申購(gòu)、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理；　　13．基金費(fèi)用的調(diào)整；　　14．基金投資限額的調(diào)整；　　15．增加或減少銷售代理人；　　16．基金或?yàn)榛鹛峁┓?wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)，可能影響投資人對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和未來(lái)表現(xiàn)的評(píng)估；　　17．標(biāo)的指數(shù)的更換；　　18．其他重大事項(xiàng)?！　。ㄎ澹?biāo)的指數(shù)的信息發(fā)布　　指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標(biāo)的指數(shù)的前日收盤(pán)?！　≈笖?shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標(biāo)的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為_(kāi)__________，基金管理人的網(wǎng)站為_(kāi)______________．　?。┬畔⑴段募拇娣排c查閱　　本基金招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、半年報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、臨時(shí)公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。投資者可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?！　』鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。 　　二十七、基金的終止與清算　?。ㄒ唬┗鸬慕K止　　有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：　　1．存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_____個(gè)工作日達(dá)不到_____人，或連續(xù)_____個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元，基金管理人宣布本基金終止；　　2．基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止；　　3．因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止；　　4．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；　　5．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鹜泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；　　6．由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；　　7．法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況?！　』鸾K止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行清算?！　。ǘ┗鸬那逅恪　?．基金清算小組　?。?）自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)?！　。?）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。　　（3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)?！　?．清算程序　?。?）基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；　?。?）基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；　　（3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；　　（4）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；　　（5）公布基金清算公告；　?。?）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配?！　?．清算費(fèi)用　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。　　4．基金剩余資產(chǎn)的分配　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配?！　?．基金清算的公告　　基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。 　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則　　基金份額持有人應(yīng)遵守《_____基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金合同的實(shí)質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改?！　《拧⑦`約責(zé)任　?。ㄒ唬∮捎凇痘鸷贤芬环疆?dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任?！　。ǘ‘?dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：　　1．管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；　　2．在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造成的損失等；　　3．不可抗力?！　。ㄈ痘鸷贤樊?dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。　?。ㄋ模┰诎l(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行?！　。ㄎ澹┍竞贤?dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。　　（六）第三方的過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。　?。ㄆ撸┊?dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償?！　∪?zhēng)議處理　?。ㄒ唬┍尽痘鸷贤愤m用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋?！　。ǘ┍尽痘鸷贤返漠?dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過(guò)友好協(xié)商解決。自一方書(shū)面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。　?。ㄈ┏隣?zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。 　　三十一、基金合同的效力　?。ㄒ唬┍尽痘鸷贤方?jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。　?。ǘ┍尽痘鸷贤返挠行谧云渖е罩帘净鹎逅憬Y(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止?！　。ㄈ┍尽痘鸷贤穼?duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力?！　。ㄋ模____基金管理有限公司確認(rèn)已知悉中國(guó)建設(shè)銀行將進(jìn)行重組，并同意在中國(guó)建設(shè)銀行重組改制后，中國(guó)建設(shè)銀行在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)可以由中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司承繼?！　。ㄎ澹┍尽痘鸷贤芳捌湫抻啽菊疽皇桨朔?，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力?！　∪?、基金合同的修改與終止　?。ㄒ唬┗鸷贤男薷摹　?．本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意?！　?．修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案?！　。ǘ┗鸷贤慕K止　　1．出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：　?。?）存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_____個(gè)工作日達(dá)不到_____人，或連續(xù)_____個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元，基金管理人宣布本基金終止；　?。?）基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止；　?。?）因重大違法行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止；　?。?）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；　　（5）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù)；　?。?）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；　?。?）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況?！　?．本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金合同終止。　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章　　　?基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司　　法定代表人或授權(quán)代理人：__________　　簽字：____________________________　　簽訂地：北京　　簽訂日：_______年_______月______日 　?基金管理人：_____基金管理有限公司　?法定代表人或授權(quán)代理人：_________　　簽字：___________________________　　簽訂地：北京　　簽訂日：_______年______月______日　　基金托管人：_____________________　　法定代表人或授權(quán)代理人：_________　　簽字：___________________________　　簽訂地：_________________________　　簽訂日：_______年______月______日