全面風(fēng)險(xiǎn)管控方案

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1、2017年全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案批準(zhǔn)：審核：會(huì)簽：編制：二零一七年三月目錄一、項(xiàng)目背景與目的3二、項(xiàng)目計(jì)劃3三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)5四、總體思路?8五、工作重點(diǎn)9六、管控細(xì)則10七、項(xiàng)目預(yù)算102017年全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案一、項(xiàng)目背景與目的為了提高公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識(shí)別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，明確各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，特制定本實(shí)施方案。二、項(xiàng)目計(jì)劃本次工作分為“策劃啟動(dòng)階段”、“實(shí)施階段”推進(jìn)，嚴(yán)格管控過(guò)程，注重過(guò)程輸出物，為明確過(guò)程輸出物的交付時(shí)間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制

2、定出全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃。全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃階段序號(hào)推進(jìn)內(nèi)容輸出物啟動(dòng)時(shí)間完成時(shí)間責(zé)任單位里程碑0策劃階段1制定全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案《全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案》2017年3月1日2017年3月2日綜合管理部啟動(dòng)階段2召開(kāi)啟動(dòng)發(fā)布會(huì)/2017年3月8日2017年3月8日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立階段3各單位全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，完成風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各單位風(fēng)險(xiǎn)地圖制定階段4根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)輸出整體的風(fēng)險(xiǎn)地圖，制定風(fēng)險(xiǎn)地圖風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月13日2017年3月15日2017年3月25日各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表建立階段

3、5根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，按照不同管理領(lǐng)域及職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定輸出風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表，建立風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表2017年3月15日2017年3月17日綜合管理部報(bào)批階段6報(bào)批、打印，印刷風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表、風(fēng)險(xiǎn)地圖2017年3月20日2017年3月31日綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表7形成每月風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)月報(bào)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、月度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)報(bào)告2017年4月2日每月持續(xù)各單位、綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜8根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜2017年4月3日每月持續(xù)綜合部不斷完善階段9各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)地圖、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜，不定期修訂完善文件變更表2017

4、年3月31日持續(xù)各單位、綜合管理部三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控按計(jì)劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長(zhǎng)，黨委書(shū)記、總經(jīng)理助理任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門(mén)分別設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理員，由各部門(mén)優(yōu)秀骨干人員兼任。全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組成員風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理員組長(zhǎng)：XXX（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)工作職責(zé)：1.全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)

5、管理工作；2.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受度、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；3.了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；4.批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；5.批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；6.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；7.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理相關(guān)組織或個(gè)人超越風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為；8.督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；9.全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。副組長(zhǎng)：XXXXXXXXX（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)工作職責(zé)：1.協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照職責(zé)管理職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)

6、單元的全面風(fēng)險(xiǎn)，有效化解和降低公司整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；2.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；4.審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；5.具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；6.同時(shí)根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計(jì)劃、報(bào)告。7.辦理有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員：XXXXXXXXXXXXXX....（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：1.負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，組織建立部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；2.研究提出部門(mén)重大決策、重大

7、風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；3.研究提出部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；4.研究提出部門(mén)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；5.負(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的評(píng)估，研究提出、制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)方案；6.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；7.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；8.負(fù)責(zé)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理全面工作，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案、計(jì)劃、報(bào)告；開(kāi)展自檢自查工作；9.接受風(fēng)險(xiǎn)