全面風險管控及方案

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1、2017年全面經(jīng)營風險管控方案批準：審核：會簽：編制：二零一七年三月..目錄一、項目背景與目的3二、項目計劃3三、組織機構及職責5四、總體思路?8五、工作重點9六、管控細則10七、項目預算10..2017年全面經(jīng)營風險管控方案一、項目背景與目的為了提高公司的管理水平和風險防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進風險庫的建立，幫助各單位更快更好更準的識別經(jīng)營過程中所存在的風險，明確各部門風險管理的職責，強化風險管理工作，特制定本實施方案。二、項目計劃本次工作分為“策劃啟動階段”、“實施階段”推進，嚴格管控過程，注重過程輸出

2、物，為明確過程輸出物的交付時間節(jié)點，現(xiàn)制定出全面風險管理方案全面推進計劃。..全面經(jīng)營風險管理方案全面推進計劃階段序號推進內(nèi)容輸出物啟動時間完成時間責任單位里程碑0策劃階段1制定全面經(jīng)營風險管理方案《全面經(jīng)營風險管理方案》2017年3月1日2017年3月2日綜合管理部啟動階段2召開啟動發(fā)布會/2017年3月8日2017年3月8日綜合管理部風險庫建立階段3各單位全面識別風險，完成風險庫的建立風險庫2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各單位風險地圖制定階段4根據(jù)風險庫輸出整體的風險地圖，制定風險地圖風險地圖2017年3月13日2017

3、年3月15日2017年3月25日各單位、綜合管理部風險管理職責對照表建立階段5根據(jù)風險庫，按照不同管理領域及職責、風險責任界定輸出風險管理職責對照表，建立風險管理職責對照表風險管理職責對照表2017年3月15日2017年3月17日綜合管理部報批階段6報批、打印，印刷風險庫、風險管理職責對照表、風險地圖2017年3月20日2017年3月31日綜合管理部風險評估表7形成每月風險經(jīng)營月報機制風險評估表、月度風險經(jīng)營報告2017年4月2日每月持續(xù)各單位、綜合管理部風險等級圖譜8根據(jù)風險發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標的影響程度，繪制風險坐標圖風險等級圖譜2017年

4、4月3日每月持續(xù)綜合部不斷完善階段9各單位對風險庫、風險地圖、風險等級圖譜，不定期修訂完善文件變更表2017年3月31日持續(xù)各單位、綜合管理部三、組織機構及職責為了加強風險管理，確保全面經(jīng)營風險管控按計劃推進，成立公司風險管理體系建設領導小組。公司風險管理組織體系，主要包括由公司領導層..和各部門負責人組成的全面風險管理領導小組及成員、風險管理辦公室、風險管理兼職員及其職責。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長，各部門負責人為小組成員，領導小組下設風險管理辦公室，設在綜合管理部辦公室。各部門分別設立風險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任

5、。全面風險管理領導小組領導小組組長領導小組副組長領導小組成員風險管理辦公室風險管理員組長：XXX（一）領導小組組長工作職責：1.全面負責公司風險管理工作；2.確定公司風險管理工作的總體目標、風險承受度、批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；3.了解和掌握公司面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；4.批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；5.批準重大決策的風險評估報告；..6.批準風險管理組織機構設置及其職責方案；7.批準風險管理措施，糾正和處理相關組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；8

6、.督導公司風險管理文化的培育；9.全面風險管理其他重大事項。副組長：XXXXXXXXX（二）領導小組副組長工作職責：1.協(xié)助組長開展風險管理工作，按照職責管理職能部門及各業(yè)務單元的全面風險，有效化解和降低公司整體的運營風險；2.審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；3.審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；4.審議風險管理組織機構設置及其職責方案；5.具體指導、監(jiān)督、檢查各分管部門的風險管理工作；6.同時根據(jù)職責負責組織編制相關方案、計劃、報告。7.辦理有關全面風險管理的其他事項。領導小

7、組成員：XXXXXXXXXXXXXX....（三）領導小組成員工作職責：1.負責執(zhí)行風險管理基本流程，組織建立部門風險管理機制體系建設、風險管理信息系統(tǒng)建設和內(nèi)部監(jiān)控體系；2.研究提出部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；3.研究提出部門的重大決策風險評估報告；..4.研究提出部門重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的全面監(jiān)控；5.負責對部門風險管理有效性的評估，研究提出、制定和落實風險管理防范措施、風險改進方案；6.做好培育風險管理文化的有關工作；7.建立健全風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；8.負責組

8、織落實風險管理全面工作，認真查找風險點，制定和完善職責內(nèi)的風險管理工作方案、計劃、報告；開展自