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《銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、***銀行股份有限公司與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)**銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）關(guān)聯(lián)交易管理，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我行安全、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等規(guī)范性文件和《**銀行股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“本行章程”），并結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本行的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和有關(guān)的銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定。第三條本行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）誠(chéng)實(shí)信用原則；（二）公平、公
2、開(kāi)、公允原則；（三）商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易條件不得優(yōu)于對(duì)非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件；（四）回避原則，關(guān)聯(lián)方在涉及本關(guān)聯(lián)方的交易進(jìn)行表決或決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。第二章關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)第四條本行的關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)自然人、法人或其他組織。第五條本行的關(guān)聯(lián)自然人包括：（一）本行的內(nèi)部人；（二）本行的主要自然人股東；（三）本行的內(nèi)部人和主要自然人股東的近親屬；（四）本行的關(guān)聯(lián)法人或其他組織的控股自然人股東、董事、關(guān)鍵管理人員。本項(xiàng)所指關(guān)聯(lián)法人或其他組織不包括本行的內(nèi)部人與主要自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織；
3、（五）對(duì)本行有重大影響的其他自然人。本辦法所稱本行的內(nèi)部人包括本行的董事、總行和分行的高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或者參與本行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員。本辦法所稱主要自然人股東是指持有或控制商業(yè)銀行5%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。自然人股東的近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與該自然人股東持有或控制的股份或表決權(quán)合并計(jì)算。本辦法所稱近親屬包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。第六條本行的關(guān)聯(lián)法人或其他組織包括：（一）本
4、行的主要非自然人股東；（二）與本行同受某一企業(yè)直接、間接控制的法人或其他組織；（三）本行的內(nèi)部人與主要自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織；（四）其他可直接、間接、共同控制本行或可對(duì)本行施加重大影響的法人或其他組織。本辦法所稱主要非自然人股東是指能夠直接、間接、共同持有或控制本行5%以上股份或表決權(quán)的非自然人股東。本辦法所指法人或其他組織不包括商業(yè)銀行。本條第一款所指企業(yè)不包括國(guó)有資產(chǎn)管理公司。第七條本辦法所稱控制是指有權(quán)決定本行、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的人事、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策，并可據(jù)以從其
5、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取利益。本辦法所稱共同控制是指按合同約定或一致行動(dòng)時(shí)，對(duì)某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所共有的控制。本辦法所稱重大影響是指不能決定本行、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的人事、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策，但能通過(guò)在本行、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)中派出人員等方式參與決策。第八條與本行關(guān)聯(lián)方簽署協(xié)議、做出安排，生效后符合前述關(guān)聯(lián)方條件的自然人、法人或其他組織視為本行的關(guān)聯(lián)方。第九條自然人、法人或其他組織因?qū)Ρ拘杏杏绊?，與本行發(fā)生的本辦法第十五條所列交易行為未遵守商業(yè)原則，有失公允，并可據(jù)以從交易中獲取利益，給本行造成損失的，本行應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)
6、重于形式的原則將其視為關(guān)聯(lián)方。第三章關(guān)聯(lián)方的信息收集與管理第十條本行董事、總行的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自任職之日起十個(gè)工作日內(nèi)，自然人股東應(yīng)當(dāng)自其成為本行主要自然人股東之日起十個(gè)工作日內(nèi)向關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)報(bào)告其近親屬及本辦法第六條第（三）項(xiàng)所列的關(guān)聯(lián)法人或其他組織；報(bào)告事項(xiàng)如發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。分行的高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或者參與本行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行的關(guān)聯(lián)交易管理制度報(bào)告其近親屬及本辦法第六條第（三）項(xiàng)所列的關(guān)聯(lián)法人或其他組織。第十一條法人或其他組織應(yīng)當(dāng)自其成為本行的主要非自然人股東之
7、日起十個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)下列關(guān)聯(lián)方情況并提交本行關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)：（一）控股自然人股東、董事、關(guān)鍵管理人員；（二）控股非自然人股東；（三）受其直接、間接、共同控制的法人或其他組織及其董事、關(guān)鍵管理人員。本條第一款所列報(bào)告事項(xiàng)如發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后的十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。第十二條本辦法規(guī)定的有報(bào)告義務(wù)的自然人、法人或其他組織應(yīng)當(dāng)在報(bào)告的同時(shí)以書(shū)面形式向本行保證其報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾如因其報(bào)告虛假或者重大遺漏給本行造成損失的，負(fù)責(zé)予以相應(yīng)的賠償。如因特殊原因?qū)е虏糠中畔o(wú)法提供的，有關(guān)自然人、法人或其他組織應(yīng)及時(shí)書(shū)
8、面向本行說(shuō)明情況，在經(jīng)本行董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)審核認(rèn)可后，可視為履行了上述報(bào)告義務(wù)。第十三條關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)確認(rèn)本行的關(guān)聯(lián)方，并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，同時(shí)及時(shí)向本行相關(guān)工作人員公布其所確認(rèn)的關(guān)聯(lián)方名單。本條所稱相關(guān)工作人員是指本行各級(jí)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移部門(mén)的負(fù)責(zé)人。第十四條本行的工作人員在日
