私募投資基金信息披露內(nèi)容和格式指引2號_股權(quán)投資基金

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1、WORD格式可編輯私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金使用說明1、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第三條規(guī)定，私募基金管理人及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議的約定向投資者進(jìn)行信息披露。根據(jù)《信披辦法》和《私募投資基金合同指引1-3號》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息披露文件備份。2、本指引適用于私募基金管理人定期、定向給私募基金投資者披露私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金的相關(guān)運(yùn)作情況。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)參照本指

2、引對所管理的私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金編制信息披露報(bào)告。本指引僅作為私募基金管理人向投資者進(jìn)行私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金信息披露的最低行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)會鼓勵(lì)私募基金管理人根據(jù)《私募投資信息披露管理辦法》第十五條規(guī)定及《私募投資基金合同指引1-3號》相關(guān)要求，依約定向投資者披露更詳盡的私募基金相關(guān)信息。3、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯保密。在私募基金信息披露備份平臺備份的私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金信息披露報(bào)告，僅用作協(xié)會備份及私募基金管理人下載使用，并不面向社會公眾和私募基

3、金投資者公開查詢。4、私募基金管理人應(yīng)保證本報(bào)告披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會普通會員應(yīng)當(dāng)向投資者披露本指引的全部信息（含選填項(xiàng)）。鼓勵(lì)協(xié)會觀察會員及非會員披露或部分披露選填項(xiàng)。6、信息披露半年度報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成，信息披露年度報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成。協(xié)會鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告（含第一季度、第三季度），季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求。7、上述已在私募基金信息披露備份平臺備份的報(bào)告可供私募基金管理人自行下載。相關(guān)報(bào)告若經(jīng)托管機(jī)構(gòu)或會計(jì)師事務(wù)所復(fù)核，下載報(bào)告正文首頁將加注以

4、下信息：該報(bào)告已經(jīng)XXX（托管機(jī)構(gòu)或會計(jì)師事務(wù)所名稱）復(fù)核。私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金信息披露半年度報(bào)告（201X年XX月XX日-201X年月日）金額單位：萬元1、基金基本情況基金名稱專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯基金編碼基金類型基金注冊地1基金成立日期基金到期日期認(rèn)繳金額（如有）已實(shí)繳金額估值方法2期末總資產(chǎn)期末凈資產(chǎn)關(guān)鍵人士/投資經(jīng)理/投資團(tuán)隊(duì)（如有）投資者數(shù)量2、基金管理人和基金托管人項(xiàng)目基金管理人基金托管人（如有）名稱信息披露負(fù)責(zé)人姓名聯(lián)系電話電子郵箱專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯傳真注冊地址辦公地址郵政編碼法定代表人3、基金投資者情況（選填）序號投資者名稱投資者類

5、型3認(rèn)繳出資實(shí)繳出資12…4、基金投資運(yùn)作情況（同一項(xiàng)目多輪投資請分次列出）44.1所投項(xiàng)目情況序號投資項(xiàng)目名稱項(xiàng)目注冊地投資行業(yè)5投資方式6持股比例投資日期已投資總額是否退出退出日期退出方式收益虧損情況專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯投資認(rèn)繳資本總額4.2所投基金情況序號基金名稱是否備案基金編碼（如有）投資日期投資認(rèn)繳資本總額已投資總額12…5.基金持有項(xiàng)目/基金特別情況說明（選填）6、基金費(fèi)用明細(xì)項(xiàng)目當(dāng)期自設(shè)立以來管理費(fèi)托管費(fèi)業(yè)績報(bào)酬專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯外包服務(wù)費(fèi)其他（如配售費(fèi)用、咨詢費(fèi)、自愿放棄的費(fèi)用金額、未完成交易費(fèi)等，如有可手動添加）費(fèi)用合計(jì)7、管理人報(bào)告

6、（選填）（如報(bào)告期內(nèi)高管及其關(guān)聯(lián)基金情況、高管人員變動情況、基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況、基金投資策略和業(yè)績表現(xiàn)、對宏觀經(jīng)濟(jì)及其行業(yè)走勢展望、內(nèi)部基金監(jiān)察稽核工作、基金估值程序、基金運(yùn)作情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、項(xiàng)目上市進(jìn)展情況、關(guān)聯(lián)交易等可能存在的利益沖突、關(guān)于基金負(fù)債以及潛在負(fù)債或擔(dān)保的簡要說明等）專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯附表2私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金信息披露年度報(bào)告（201X年XX月XX日-201X年12月31日）金額單位：萬元1.基金產(chǎn)品概況1.1基金基本情況基金名稱基金編碼基金類型基金注冊地7基金成立日期基金到期日期認(rèn)繳金額（如有）已實(shí)繳金額估值方法8期末總資

7、產(chǎn)期末凈資產(chǎn)關(guān)鍵人士/投資經(jīng)理/投資團(tuán)隊(duì)（如有）投資者數(shù)量專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯1.2基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)投資策略投資范圍關(guān)注行業(yè)關(guān)注階段其他需說明事項(xiàng)1.3基金管理人和基金托管人項(xiàng)目基金管理人基金托管人（如有）名稱信息披露負(fù)責(zé)人姓名聯(lián)系電話電子郵箱傳真注冊地址辦公地址郵政編碼法定代表人專業(yè)技術(shù)知識共享WORD格式可編輯1.4基金投資者情況（選填）序號投資者名稱投資者類型認(rèn)繳出資實(shí)繳出資12…合計(jì)1.5外包機(jī)構(gòu)情況項(xiàng)目名稱辦公地址聯(lián)系方式會計(jì)師事務(wù)所注冊登