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《私募投資基金合同指引1號契約型私募基金合同內容與格式指引)》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在應用文檔-天天文庫。
1、私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）第一章總則1第二章基金合同正文2第一節(jié)前言2第二節(jié)釋義2第三節(jié)聲明與承諾2第四節(jié)私募基金的基本情況3第五節(jié)私募基金的募集4第六節(jié)私募基金的成立與備案5第七節(jié)私募基金的申購、贖回與轉讓5第八節(jié)當事人及權利義務6第九節(jié)私募基金份額持有人大會及日常機構14第十節(jié)私募基金份額的登記16第十一節(jié)私募基金的投資16第十二節(jié)私募基金的財產17第十三節(jié)交易及清算交收安排19第十四節(jié)私募基金財產的估值和會計核算20第十五節(jié)私募基金的費用與稅收21第十六節(jié)私募基金的收
2、益分配22第十七節(jié)信息披露與報告22第十八節(jié)風險揭示23第十九節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止23第二十節(jié)私募基金的清算24第二十一節(jié)違約責任25第二十二節(jié)爭議的處理26第二十三節(jié)其他事項26第三章附則261契約型私募投資基金合同內容與格式指引第一章總則第一條根據《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關規(guī)定，制定本指引。第二條私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的，應當按照本
3、指引制定私募投資基金合同（以下簡稱“基金合同”）；私募基金管理人通過契約形式募集設立私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應當參考本指引制定私募投資基金合同。第三條基金合同的名稱中須標識“私募基金”、“私募投資基金”字樣。第四條基金合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內容或誤導性陳述。第六條私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當根據本指引要求共同簽訂基金合同；基金合同明確
4、約定不托管的，應當根據本指引要求在基金合同中明確26保障私募基金財產安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。第一條對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規(guī)定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。第一章基金合同正文第一節(jié)前言第二條基金合
5、同應訂明訂立基金合同的目的、依據和原則。第二節(jié)釋義第三條應對基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第四條訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人26應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。私募基
6、金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務。私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投
7、資風險；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應當及時告知私募基金管理人或募集機構。私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關機構不應對基金財產的收益狀況做出任何承諾或擔保。第一節(jié)私募基金的基本情況第一條訂明私募基金的基本情況：26(一)私募基金的名稱；(二)私募基金的運作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式；(三)私募基金的計劃募集
8、總額（如有）；(四)私募基金的投資目標和投資范圍；(五)私募基金的存續(xù)期限；(六)私募基金份額的初始募集面值；(七)私募基金的結構化安排（如有）；(八)私募基金的托管事項（如有）；(九)私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務登記編碼（如有）；(十)其他需要訂明的內容。第一節(jié)私募基金的募集第一條訂明私募基金募集的有關事項，包括但不限于：(一)私募基金的募集機構、募集對象、募集方式、募
