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《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引第一章???總則第一條???根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條??私募基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本指引制定私募投資基金合同（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）；私募基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。第三條??基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”、“私募
2、投資基金”字樣。第四條??基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。第五條??基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第六條???私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同；基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。第七條??對(duì)于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的
3、前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對(duì)相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具書面說(shuō)明。第二章?基金合同正文第一節(jié)???前言第八條???基金合同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。第二節(jié)???釋義第九條???應(yīng)對(duì)基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說(shuō)明。第三節(jié)???聲明與承諾第十條???訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合
4、同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金托管人承諾按照恪盡職守
5、、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者知曉，私募基金管
6、理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。第四節(jié)???私募基金的基本情況第十一條??訂明私募基金的基本情況：(一)???私募基金的名稱；(二)???私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式；(三)???私募基金的計(jì)劃募集總額（如有）；(四)???私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍；(五)???私募基金的存續(xù)期限；(六)???私募基金份額的初始募集面值；(七)???私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）；(八)???私募基金的托管事項(xiàng)（如有）；(九)???私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國(guó)基金
7、業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼（如有）；(十)???其他需要訂明的內(nèi)容。第五節(jié)???私募基金的募集第十二條??訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)???私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限；(二)???私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式等；(三)???私募基金份額認(rèn)購(gòu)金額、付款期限等；(四)?《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。第十三條??訂明私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資
8、金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，訂明賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號(hào)碼、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。第六節(jié)????私募基金的成立與備案第十四條??私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)???訂明私募基金合同簽署的方式；(二)???私募基金成立的條
