私募投資基金合同指引1號契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)

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1、私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）第一章總則1第二章基金合同正文2第一節(jié)前言2第二節(jié)釋義2第三節(jié)聲明與承諾2第四節(jié)私募基金的基本情況3第五節(jié)私募基金的募集4第六節(jié)私募基金的成立與備案5第七節(jié)私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓5第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)6第九節(jié)私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)14第十節(jié)私募基金份額的登記16第十一節(jié)私募基金的投資16第十二節(jié)私募基金的財(cái)產(chǎn)17第十三節(jié)交易及清算交收安排19第十四節(jié)私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算20第十五節(jié)私募基金的費(fèi)用與稅收21第十六節(jié)私募基金的收

2、益分配22第十七節(jié)信息披露與報(bào)告22第十八節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示23第十九節(jié)基金合同的效力、變更、解除與終止23第二十節(jié)私募基金的清算24第二十一節(jié)違約責(zé)任25第二十二節(jié)爭議的處理26第二十三節(jié)其他事項(xiàng)26第三章附則261契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引第一章總則第一條根據(jù)《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照本

3、指引制定私募投資基金合同（以下簡稱“基金合同”）；私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應(yīng)當(dāng)參考本指引制定私募投資基金合同。第三條基金合同的名稱中須標(biāo)識“私募基金”、“私募投資基金”字樣。第四條基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內(nèi)容或誤導(dǎo)性陳述。第六條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求共同簽訂基金合同；基金合同明確

4、約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確26保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。第一條對于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)。本指引某些具體要求對當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。第一章基金合同正文第一節(jié)前言第二條基金合

5、同應(yīng)訂明訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則。第二節(jié)釋義第三條應(yīng)對基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明。第三節(jié)聲明與承諾第四條訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人,并列明管理人登記編碼。私募基金管理人26應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基

6、金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投

7、資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。第一節(jié)私募基金的基本情況第一條訂明私募基金的基本情況：26(一)私募基金的名稱；(二)私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式；(三)私募基金的計(jì)劃募集

8、總額（如有）；(四)私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍；(五)私募基金的存續(xù)期限；(六)私募基金份額的初始募集面值；(七)私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）；(八)私募基金的托管事項(xiàng)（如有）；(九)私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼（如有）；(十)其他需要訂明的內(nèi)容。第一節(jié)私募基金的募集第一條訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于：(一)私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對象、募集方式、募