風(fēng)險因素和機遇識別評價表

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1、風(fēng)險因素和機遇識別評價表1、風(fēng)險因素和機遇和機遇識別的范圍1）對產(chǎn)品發(fā)運的風(fēng)險評估a)設(shè)施/設(shè)備的可用性和可維護性：設(shè)施/設(shè)備有效性和保養(yǎng)主要評審的文件和記錄是：設(shè)備狀態(tài)的點檢表運行記錄以及設(shè)備的保養(yǎng)計劃，并評審他們的執(zhí)行情況和效果。b)供方績效及材料的可用性/供應(yīng)：供應(yīng)商能力和材料有效性/供應(yīng)評估主要供應(yīng)商的能力（這里可包括工藝水準(zhǔn)，檢測方法及其可靠性和再現(xiàn)性），材料到貨合格率和延期統(tǒng)計。2）對產(chǎn)品質(zhì)量的風(fēng)險評估a)不合格產(chǎn)品的發(fā)運評審：（1）最終檢驗的程序：試驗方法/驗收準(zhǔn)則，資料審查和NCR的關(guān)閉；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)/檢驗人員的培訓(xùn)

2、和考核記錄；（3）由人為因素所造成的質(zhì)量統(tǒng)計。3）市場風(fēng)險；4）財務(wù)風(fēng)險；5)經(jīng)營風(fēng)險；6）環(huán)境風(fēng)險（包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、人文環(huán)境等）。2風(fēng)險和機遇識別方法⑴詢問、交談；⑵現(xiàn)場觀察；⑶查閱有關(guān)記錄；⑷過程分析法；⑸獲取外部信息；（6）問卷調(diào)查法；（7）回顧歷史數(shù)據(jù)等3風(fēng)險因素和機遇和機遇識別的要求3.1風(fēng)險因素和機遇識別總的要求是：各相關(guān)部門依據(jù)風(fēng)險評估方法進行辨識，做到識別無遺漏。3.2風(fēng)險因素和機遇識別的結(jié)果應(yīng)記入《風(fēng)險因素和機遇識別、評價表》。4風(fēng)險評價4.1風(fēng)險評價由綜合部會同相關(guān)部門進行。4.2風(fēng)險評價人員應(yīng)在

3、調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析特定危險事件發(fā)生的可能性、可檢測性與后果的嚴重性，確定風(fēng)險的等級。4.3風(fēng)險程度評價的方法用打分法與過程分析法相結(jié)合的辦法來確定風(fēng)險等級，對所有識別出來的風(fēng)險因素和機遇用打分法評價。可能性、檢出性及嚴重性的加權(quán)系數(shù)為下表：可能性加權(quán)系數(shù)檢出性加權(quán)系數(shù)嚴重性加權(quán)系數(shù)很有可能3無法檢出3嚴重3可能2難以檢出2重大2幾乎不太可能1易于檢出1一般1風(fēng)險等級是事件發(fā)生可能性和檢出性及后果嚴重性之加權(quán)系數(shù)的乘積，根據(jù)評估的結(jié)果，確定風(fēng)險級別。小于18分的風(fēng)險為可接受的風(fēng)險，大于等于18分的風(fēng)險為不可接受的風(fēng)險，對于不可接受的風(fēng)險

4、，應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案。另外，嚴重性為“嚴重”或可能性為“很有可能”風(fēng)險，無論其風(fēng)險評分如何，都應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案。5、評估方法：回顧歷史數(shù)據(jù)；使用工具：數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。6、風(fēng)險因素清單以及評價表序號風(fēng)險發(fā)生次數(shù)可能性檢出性嚴重性風(fēng)險評分降低風(fēng)險的預(yù)防措施A.1加工設(shè)備損壞或出現(xiàn)故障3232121.操作人員能力勝任，避免誤操作損壞設(shè)備；2.設(shè)備定期維護保養(yǎng)及檢修；3.常用設(shè)備故障后有備用設(shè)備；4.有穩(wěn)定且合格的外協(xié)供方。A.2搬運設(shè)備損壞或出現(xiàn)故障2232121.操作人員能力勝任，避免誤操作損壞設(shè)備；2.定期維護保養(yǎng)及檢修；3.可隨時聯(lián)系外部車輛

5、保障生產(chǎn)需要。A.3計量器具、監(jiān)視測量設(shè)備未檢定或超過有效期013391.建立臺賬及檢定計劃，定期檢定；2.日常檢查中確認其已經(jīng)檢定且合格A.4計量器具、檢測設(shè)備損壞或丟失012241.專人專用，領(lǐng)用時進行登記避免丟失；2.使用者明確操作方法避免器具損壞A.5工廠停電、停水1232121.安全用電，合理使用電器設(shè)備，禁止功率超限B.1供方交貨延期1223121.供方績效能力經(jīng)過評審確認，能保障生產(chǎn)需要；2.采購時安排制定合理的交貨期，盡早下采購訂單；3.重要材料定期催繳或進行駐廠；4.常用材料儲備安全庫存B.2采購物資物流不暢0133

6、91.采購下訂單時注意避開物流高峰期或節(jié)假日；2.自己有車輛且能隨時聯(lián)系合適車輛自提物資B.3供方材料出現(xiàn)質(zhì)量問題2223121.供方質(zhì)量經(jīng)過評審確認，滿足公司需求；2.訂單中詳細說明材料要求，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收規(guī)范；3.關(guān)鍵材料安排檢驗人員駐廠監(jiān)造或現(xiàn)場檢驗。B.4因偶發(fā)變更需增補材料1232121.材料采購時充分考慮余量及庫存需要；2.有穩(wěn)定合作供方可以緊急發(fā)料，滿足生產(chǎn)需要；3.儲備安全庫存C.1產(chǎn)品交付后發(fā)生紙板損壞013391.確保每套產(chǎn)品均經(jīng)過檢驗合格；2.交付用戶后告知使用注意事項避免誤操作。C.2交付產(chǎn)品無法順利使用或

7、使用不便122281.生產(chǎn)制造嚴格按照工藝執(zhí)行并嚴格檢查；2.隨產(chǎn)品附帶說明書等文件，指導(dǎo)客戶正確使用。C.3交付產(chǎn)品出現(xiàn)損壞013261.操作人員技能合格，表面處理嚴格執(zhí)行規(guī)范要求；2.作業(yè)時確保環(huán)境條件滿足施工要求；3.作業(yè)完成后嚴格按照規(guī)范檢驗；4.產(chǎn)品發(fā)運時做好表面保護措施C.4交付產(chǎn)品附件不齊全或附件損壞121241.產(chǎn)品交付時編制附件清單；2.按照附件清單清點附件并檢查確認完好；C.5交付產(chǎn)品運輸過程中損壞013261.產(chǎn)品發(fā)運時做好包裝及防護措施；2.特殊部位做好防護、減震避免擦傷、磕碰損壞產(chǎn)品D.1不具備相應(yīng)能力人員上

8、崗012361.人員上崗前經(jīng)過相關(guān)專業(yè)面試考核；2.公司定期對在職員工進行能力考核；3.不定期的對員工進行管理體系、專業(yè)技能等培訓(xùn)D.2關(guān)鍵崗位人員突然離職1223121.公司與員工簽訂勞動就業(yè)合同，保證員工的穩(wěn)定性；2