董秘考試題答案(學(xué)習(xí)版)

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1、.上市公司信息披露管理辦法考試題一、判斷題x1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息。√2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露?！?、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。（中國證監(jiān)會制定的創(chuàng)業(yè)板招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。不論準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡是對投資者作出投資決

2、策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。）x5、除特殊情況外，第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。x6、上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績披露。預(yù)告x7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。（上市公司未在法定期限內(nèi)公布年度報告、半年度報告或者未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布季度報告的，本所于相關(guān)定期報告披露期限屆滿后次一交易日，對該公司股票及其衍生品種實施停牌。）√8、上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品

3、種交易價格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。......x9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。董事會√10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序?！?1、董事長在接到重大事件發(fā)生報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。x12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。應(yīng)為董事√13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違

4、規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查并提出處理建議?！?4、高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。x15、董事會秘書和證券事務(wù)代表負責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。只有董事會秘書x16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)負責(zé)在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。√17、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單

5、及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。√18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。......x19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。委托人√20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。x21、上市公司解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議公告后及時通知會計師事務(wù)所。決議后x22、證券交易所對保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，

6、可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。中國證監(jiān)會√23、在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。√24、中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。x25、預(yù)先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價格信息。不是正式文件，不得含有價格信息√26、上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作?！?7、上市公司經(jīng)理、財

7、務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議。√28、上市公司監(jiān)事會負責(zé)審核董事會編制的定期報告?！?9、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等?！?.....30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。二、單項選擇題1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指

8、定的媒體發(fā)布。A、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件c2、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實際情況。A、意見B、編制和審核程