董秘考考試題與答案學(xué)習(xí)版

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1、..上市公司信息披露管理辦法考試題一、判斷題x1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息?！?、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易?！?、發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露?！?、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。（中國證監(jiān)會(huì)制定的創(chuàng)業(yè)板招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。不論準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。）x5、

2、除特殊情況外，第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。x6、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績披露。預(yù)告x7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。（上市公司未在法定期限內(nèi)公布年度報(bào)告、半年度報(bào)告或者未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布季度報(bào)告的，本所于相關(guān)定期報(bào)告披露期限屆滿后次一交易日，對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。）√8、上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。資料..x9、上市公司信息披露事

3、務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。董事會(huì)√10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序?！?1、董事長在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。x12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。應(yīng)為董事√13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。√14、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者

4、變化情況及其他相關(guān)信息。x15、董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。只有董事會(huì)秘書x16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。√17、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明?！?8、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。資料..x19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的

5、股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。委托人√20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。x21、上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所。決議后x22、證券交易所對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。中國證監(jiān)會(huì)√23、在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露?！?4、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定

6、。x25、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價(jià)格信息。不是正式文件，不得含有價(jià)格信息√26、上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。√27、上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議?！?8、上市公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告?！?9、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等?！藤Y料..30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上

7、市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。二、單項(xiàng)選擇題1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報(bào)送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）指定的媒體發(fā)布。A、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件c2、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書面審核意見，說明董事會(huì)的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。A、意見B、編制和審核程序C、決議