盡調(diào)報告模板---證券公司投行部

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1、證券公司盡調(diào)報告模板----目錄第一章基本情況調(diào)查一、公司概況二、經(jīng)營范圍及主營業(yè)務(wù)（一）公司經(jīng)營范圍（二）公司主營業(yè)務(wù)（三）公司主要產(chǎn)品三、公司歷史沿革及股權(quán)變動情況（一）發(fā)行人改制與設(shè)立情況（二）發(fā)行人設(shè)立后至今的歷次股本變動情況四、歷次分紅及轉(zhuǎn)增股本情況（一）歷次分紅及轉(zhuǎn)增股本情況（二）利潤分配政策（三）股東回報規(guī)劃五、報告期內(nèi)重大資產(chǎn)重組情況（一）重大資產(chǎn)重組情況（二）其他資產(chǎn)重組情況六、主要股東及實際控制人情況（一）前十大股東持股情況（二）公司與控股股東和實際控制人的股權(quán)關(guān)系（三）公司主要股東與實際控制人情況七、公司

2、對外投資情況（一）對外投資企業(yè)概況（二）控股子公司情況調(diào)查（三）控股子公司對外投資企業(yè)情況調(diào)查（四）參股公司情況調(diào)查八、員工情況調(diào)查（一）年齡構(gòu)成情況（二）專業(yè)構(gòu)成情況（三）教育程度情況九、獨立性調(diào)查（一）人員獨立性調(diào)查（二）資產(chǎn)獨立性調(diào)查（三）財務(wù)獨立性調(diào)查（四）業(yè)務(wù)獨立性調(diào)查（五）機構(gòu)獨立性調(diào)查十、內(nèi)部職工股情況十一、商業(yè)信用情況第二章業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查一、公司的主營業(yè)務(wù)（一）公司的主營業(yè)務(wù)（二）公司的主要產(chǎn)品及其用途二、公司所處行業(yè)基本情況（一）行業(yè)的主管部門和監(jiān)管體制（二）行業(yè)主要法律法規(guī)和政策（三）行業(yè)市場前景（四）行業(yè)

3、競爭格局（五）行業(yè)壁壘（六）行業(yè)技術(shù)水平及技術(shù)特點（七）行業(yè)的周期性、區(qū)域性及季節(jié)性特征（八）行業(yè)與上下游之間的關(guān)聯(lián)性（九）公司的行業(yè)地位（十）公司的競爭優(yōu)勢三、采購情況（一）主要原材料、輔助材料及能源動力的供應(yīng)情況（二）采購模式（三）供應(yīng)商情況四、生產(chǎn)情況（一）生產(chǎn)流程（二）公司主要產(chǎn)品產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量情況（三）主要固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)（四）境外生產(chǎn)經(jīng)營情況（五）質(zhì)量控制情況（六）安全生產(chǎn)情況（七）環(huán)境保護情況五、銷售情況（一）銷售模式（二）主要客戶情況六、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況（一）研發(fā)機構(gòu)設(shè)置及研發(fā)人員情況（二）主要

4、技術(shù)及所處階段（三）在研項目（四）研發(fā)激勵機制（五）保密體系第三章同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查一、同業(yè)競爭情況調(diào)查（一）公司與控股股東之間的同業(yè)競爭情況（二）公司與實際控制人控制的其他企業(yè)之間的同業(yè)競爭情況（三）公司實際控制人關(guān)系密切的家庭成員控制的企業(yè)（四）避免同業(yè)競爭的相關(guān)承諾（五）獨立董事關(guān)于同業(yè)競爭的獨立意見二、關(guān)聯(lián)交易情況調(diào)查（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系（二）年至年月經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易情況（三）年至年月偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況（四）應(yīng)收應(yīng)付關(guān)聯(lián)方款項余額（五）減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施（六）獨立董事對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的專項意見第四章董事、監(jiān)事和

5、高級管理人員調(diào)查一、董事、監(jiān)事和高級管理人員任職情況及任職資格（一）董事會成員基本情況（二）監(jiān)事會成員基本情況（三）高級管理人員基本情況二、董事、監(jiān)事和高級管理人員的經(jīng)歷及行為操守（一）現(xiàn)任董事主要工作經(jīng)歷（二）現(xiàn)任監(jiān)事主要工作經(jīng)歷（三）現(xiàn)任高級管理人員主要工作經(jīng)歷三、董事、監(jiān)事和高級管理人員勝任能力和勤勉盡責(zé)四、董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬及兼職情況（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員最近一年在公司領(lǐng)取薪酬或津貼情況（二）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員兼職情況五、董事、監(jiān)事和高級管理人員變動情況（一）董事變動情況（二）監(jiān)事變動情況（

6、三）高級管理人員變動情況六、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否具備上市公司高級管理人員資格七、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員持股及其他對外投資情況（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)持股變化情況（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員其他對外投資情況八、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近月內(nèi)是否受證監(jiān)會處罰九、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否存在涉嫌犯罪的情形第五章組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查一、公司章程及其規(guī)范運行情況（一）發(fā)行人設(shè)立時章程的制訂（二）發(fā)行人上市以來章程的修改（三）發(fā)行人現(xiàn)行的《公司章程》二、組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況（一）

7、組織機構(gòu)（二）公司治理制度2/2證券公司盡調(diào)報告模板----目錄（三）三會運作情況三、獨立董事制度及其執(zhí)行情況四、內(nèi)部控制環(huán)境五、業(yè)務(wù)控制六、信息系統(tǒng)控制七、會計管理控制八、內(nèi)部控制的監(jiān)督九、公司治理的自查、監(jiān)管第六章財務(wù)與會計調(diào)查一、審計報告的意見類型及財務(wù)報表（一）資產(chǎn)負債表（二）利潤表（三）現(xiàn)金流量表二、合并財務(wù)報表的范圍三、會計政策與會計估計（一）本次會計政策變更概述（二）會計政策變更具體情況及對公司的影響四、財務(wù)比率分析（一）盈利能力（二）償債能力（三）資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力五、營業(yè)收入（一）收入確認的會計政策（二）營業(yè)收入情

8、況六、營業(yè)成本與毛利七、期間費用（一）公司期間費用概況（二）銷售費用分析（三）管理費用分析（四）財務(wù)費用分析八、非經(jīng)常性損益九、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析十、貨幣資金分析十一、應(yīng)收款項（一）應(yīng)收賬款（二）其他應(yīng)收款（三）壞賬準備計提情況十二、預(yù)付賬款十三、存貨十四、其他流動資產(chǎn)十五、固定資