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1、.論濫用市場支配地位行為的法律規(guī)制——《中華人民共和國反壟斷法(草案)》相關(guān)部分評析王先林 【內(nèi)容提要】規(guī)制濫用市場支配地位行為是反壟斷法的基本實體制度之一,屬于結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制,典型地體現(xiàn)了反壟斷法的特點。在這一制度中,市場支配地位的界定是前提,其通常是多種因素綜合作用的結(jié)果,市場份額是其中最重要的因素。市場支配地位本身并不違法,只有對這種地位加以濫用才是違法的,因此濫用市場支配地位行為的確認(rèn)是解決問題的關(guān)鍵。濫用市場支配地位行為包括剝削性濫用和排他性濫用。對濫用市場支配地位行為的規(guī)制應(yīng)采取“合理原則”,被
2、指控實施濫用市場支配地位行為的企業(yè)可以對有關(guān)指控進(jìn)行抗辯。2006年6月國務(wù)院提請全國人大常委會審議的《中華人民共和國反壟斷法(草案)》第三章對相關(guān)問題的規(guī)定基本上是合適的,但也有需要進(jìn)一步完善的地方。 【關(guān)鍵詞】反壟斷法濫用行為市場支配地位法律確認(rèn)合理原則 濫用市場支配地位行為是各國反壟斷法所規(guī)制的壟斷或者限制競爭行為的基本類型之一。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)指出,濫用市場支配地位行為這個詞已經(jīng)明確納入許多國家的競爭立法中,如加拿大、歐盟,而在美國,相應(yīng)的規(guī)定是那些處理壟斷和試圖壟斷或市場壟斷化的條
3、款。⑴對濫用市場支配地位行為的規(guī)制本身屬于行為規(guī)制的范疇,但又是與結(jié)構(gòu)有關(guān)的行為規(guī)制,即結(jié)構(gòu)性行為規(guī)制,典型地體現(xiàn)了反壟斷法的實質(zhì)正義等特點。筆者擬結(jié)合國務(wù)院于2006年6月提請全國人大常委會審議的《中華人民共和國反壟斷法(草案)》(以下簡稱《草案》)的相關(guān)規(guī)定,對濫用市場支配地位行為的法律規(guī)制問題進(jìn)行粗淺的探討。一、市場支配地位的界定 對市場支配地位進(jìn)行界定是對濫用市場支配地位行為進(jìn)行法律規(guī)制的一項重要和復(fù)雜的基礎(chǔ)性工作。所謂市場支配地位(dominantmarketposition,又譯為市場優(yōu)勢地位)
4、是指企業(yè)的一種市場狀態(tài),一般是指企業(yè)在特定市場上所具有的某種程度的支配或者控制力量,即在相關(guān)市場上,擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價格和銷售等方面的控制能力?!堵?lián)合國競爭法范本》第二章的定義就將“市場支配地位”解釋為一企業(yè)單獨或連同少數(shù)其他企業(yè)控制某一種或某一類商品或服務(wù)的相關(guān)市場。⑵盡管各國的反壟斷法不一定都使用市場支配地位的概念,而分別有壟斷狀態(tài)、獨占、壟斷力、市場支配力等不同的稱謂,但它們所指的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象卻是大致相同的?! τ谑袌鲋涞匚坏慕缍?,西方國家曾經(jīng)有過不同的標(biāo)準(zhǔn),包括市場結(jié)果方案、市場行為方案和市場結(jié)構(gòu)方
5、案等。依市場結(jié)果方案,企業(yè)的銷售價格和生產(chǎn)成本之間的顯著差別而產(chǎn)生的非同尋常的盈利可歸結(jié)為缺乏競爭,從而可得出企業(yè)取得了市場支配地位的結(jié)論;依市場行為方案,一個企業(yè)如果在確定其銷售和價格政策的時候,不受其競爭者銷售和價格政策的影響,這個企業(yè)就是占支配地位的企業(yè);而依市場結(jié)構(gòu)方案,一個企業(yè)在特定市場上占有相當(dāng)大的市場份額,就標(biāo)明了該企業(yè)具有市場支配地位。在反壟斷法的實踐中,市場結(jié)果方案、市場行為方案都不能單獨作為確定市場支配地位的基本依據(jù),而市場結(jié)構(gòu)方案則是被優(yōu)先使用的。盡管市場份額不是決定市場支配地位的唯一標(biāo)
6、準(zhǔn),還必須同時考慮其他因素,如新競爭者進(jìn)入市場的障礙、企業(yè)的財力、企業(yè)垂直聯(lián)合的程度、企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)其他產(chǎn)品的可能性、交易對手轉(zhuǎn)向其他企業(yè)的可能性以及市場行為等,但市場份額在確定市場支配地位中仍然具有決定性的意義。⑶ 許多國家的反壟斷法都試圖對市場支配地位本身作出界定。這種界定是從各國自身的實際情況和具體的政策取向出發(fā)的,因而各自規(guī)定的具體內(nèi)容不盡相同,由此也在一定程度上反映出各國反壟斷法在寬嚴(yán)程度上的差異。有的國家的反壟斷法對市場支配地位....的規(guī)定是概括性的,有的則有具體的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。例如,2002年《印
7、度競爭法》規(guī)定,“支配地位”是企業(yè)在相關(guān)市場上擁有的實力地位,這種支配地位使之能夠:(1)不受相關(guān)市場上主要競爭力量的影響而獨立經(jīng)營;或(2)影響其競爭者或消費者或相關(guān)市場,造成有利于自己的局面。而波蘭的法律規(guī)定,一公司如果“所占市場份額超過40%,即擁有支配地位”。⑷OECD《競爭法的基本框架》認(rèn)為,如果一個廠商能獨立地在一段較長時期內(nèi)有利可圖地、實質(zhì)性限制或者減少一個市場中的競爭,則該廠商就擁有市場支配地位。只有當(dāng)一個廠商在特定市場中所占有的份額超過了35%時,才能被認(rèn)為是處于市場支配地位。根據(jù)一個市場中
8、的經(jīng)濟(jì)形勢,一個占有35%以上市場份額的廠商既可以被判定為支配廠商,也可以被判定為非支配廠商。這類市場的經(jīng)濟(jì)形勢包括,該廠商的市場份額、與其競爭的廠商的市場份額、它們擴(kuò)大自己市場份額的能力以及新廠商進(jìn)入該市場的可能性。⑸可見,市場支配地位的形成通常是多種因素綜合作用的結(jié)果,而市場份額又是其中最重要的因素?! ∫恍﹪业牧⒎ㄔ诳傮w上界定市場支配地位的同時,還基于市場份額的重要意義把其作為企業(yè)具有市場支