新三板輔導(dǎo)上市服務(wù)規(guī)定規(guī)定合同實(shí)用模板

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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同合同雙方：甲方：法人代表：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法人代表：王宏麟合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【】號精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案合同簽訂時間：合同簽訂地址：精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同甲方：法定代表人：經(jīng)營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人：王宏麟經(jīng)營場所：菏澤市經(jīng)開區(qū)丹陽辦事處42-46號第一章總則第一條、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)并正常經(jīng)營的具有獨(dú)立民事行為能力的公司法人主體，正常經(jīng)營滿兩年以上。甲方?jīng)Q定授權(quán)并委托乙方作為股份制改造和上市

2、工作專業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在乙方的輔導(dǎo)下進(jìn)行股份制改造并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)上市。第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和新三板上市輔導(dǎo)專家，是菏澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具有為甲方提供全方位金融服務(wù)的能力，并同意為甲方提供綜合性金融服務(wù)和新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案第三條、甲乙雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商、充分溝通、自愿達(dá)成一致，簽訂以下合同。第二章輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容第四條、股份制改造。按照新三板上市規(guī)范對甲方進(jìn)行股份制改造，幫助甲方按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。第五條、輔導(dǎo)上市。對甲方進(jìn)行全方

3、位輔導(dǎo)并幫助甲方在新三板首發(fā)上市。第六條、甲方以總授權(quán)模式將股份制改造和上市輔導(dǎo)任務(wù)委托給乙方執(zhí)行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和上市輔導(dǎo)工作。上市過程中參與的第三方機(jī)構(gòu)包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所和主辦券商由乙方推薦并經(jīng)甲方認(rèn)可。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。第三章工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下，股改和上市輔導(dǎo)過程約在9--11個月完成，時間表如下：1、預(yù)調(diào)研。甲乙雙方經(jīng)初步接觸，乙方同意接受甲方授權(quán)和委托，對甲方進(jìn)行預(yù)調(diào)研，撰寫項(xiàng)目推薦報(bào)告，報(bào)乙方項(xiàng)目

4、審查部門審查立項(xiàng)；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案2、項(xiàng)目立項(xiàng)。預(yù)調(diào)研完成后，乙方項(xiàng)目工作人員提交項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告并經(jīng)審查通過后進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)，立項(xiàng)成功即可與甲方簽訂輔導(dǎo)協(xié)議和保密協(xié)議等法律文書；3、工作組進(jìn)場。項(xiàng)目立項(xiàng)成功，乙方立即成立項(xiàng)目專家組，正式進(jìn)場開展改制調(diào)查和規(guī)范化輔導(dǎo)工作；4、規(guī)范輔導(dǎo)。乙方對甲方進(jìn)行深入全面的盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查后擬訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達(dá)成一致。5、股份制改造。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改制，設(shè)立新的股份公司。6、完成內(nèi)部審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主辦券商完成內(nèi)部審核。7

5、、上報(bào)推薦材料。主辦券商通過推薦材料內(nèi)部審核，上報(bào)新三板發(fā)審會審核。8、補(bǔ)充審查材料。乙方按照發(fā)行審查部門的要求補(bǔ)充推薦材料，協(xié)調(diào)上市主管機(jī)構(gòu)完成上市審查并出具批準(zhǔn)意見書。第八條、股權(quán)登記。原則上發(fā)審結(jié)束即開始辦理股權(quán)登記，時間為1個月。第九條、首發(fā)上板。原則上安排在股權(quán)登記結(jié)束之日起1個月內(nèi)（視排隊(duì)情況確定）。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案第四章輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)確定標(biāo)準(zhǔn)及支付方式第十條、乙方向甲方收取輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)____萬元整（大寫元整），包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和主辦券商服務(wù)費(fèi)，不含資產(chǎn)評估費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)和通訊費(fèi)（據(jù)實(shí)列支）。第十一條、乙方在股改前為甲方

6、引入戰(zhàn)略投資人，使甲方獲得融資，則應(yīng)按照甲方實(shí)際獲得的資金總額一次性收取3—5%的融資顧問費(fèi)。第十二條、服務(wù)費(fèi)支付方式如下：1、輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)在甲方上市成功后一次性支付。2、資產(chǎn)評估費(fèi)在評估完成后一次性支付；3、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所服務(wù)費(fèi)采取分期支付方式，具體支付比例另行約定。4、融資顧問費(fèi)根據(jù)實(shí)際到位的資金總額同步同比例支付。第五章雙方的責(zé)任和義務(wù)第十三條、甲方的責(zé)任和義務(wù)1、建立上市辦公室，法定代表人任上市辦公室主任，并指定行政、財(cái)務(wù)、銷售、市場、戰(zhàn)略管理、人力資源、技術(shù)研發(fā)等部門的負(fù)責(zé)人為成員，指定專人為上市工作責(zé)任人。2精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案

7、、積極配合乙方工作，按照乙方要求在指定的時間內(nèi)提供乙方要求的文件、資料及信息，并保證其所提供的文件資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；3、統(tǒng)一股東思想，按照乙方的要求簽發(fā)股東大會決議、董事會決議和其它法律文件。4、按照合同條款及時足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)；為乙方現(xiàn)場工作人員提供交通、通訊、辦公便利；5、執(zhí)行乙方擬定的股份制改造方案和上市方案，不得中途停止執(zhí)行股份制改造和上市輔導(dǎo)方案；6、未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露、展示或者轉(zhuǎn)讓乙方的工作方案和工作結(jié)果，包括但不限于乙方的股改方案、財(cái)務(wù)規(guī)范管理方案、融資方案、上市方案和市值管理方案。第十四條、

8、乙方的責(zé)任和義務(wù)1、成立項(xiàng)目工作小組，指派專家團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)化股改上市輔導(dǎo)服務(wù)；2、按照本合同約定完成掛牌輔導(dǎo)任務(wù)。在無重大