上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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1、招募說明書上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書（草案）基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二○○五年五月招募說明書重要提示本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2005年[]月[]日證監(jiān)基金字[2005]×號文批準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購、申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績

2、并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。招募說明書目錄一、緒言1-1二、釋義2-1三、基金管理人3-1（一）基金管理人概況3-1（二）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)3-1（三）主要人員情況3-1（四）基金管理人的職責(zé)3-5（五）基金管理人的承諾3-5（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度3-6四、基金托管人4-1（一）基金托管人情況4-1（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度4-2（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序4-3五、

3、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)5-1（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)5-1（二）登記結(jié)算機構(gòu)5-3（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師5-3（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師5-3六、基金的募集6-1（一）基金募集的依據(jù)6-1（二）基金類型和存續(xù)期間6-1（三）募集方式6-1（四）募集期限6-1（五）募集對象6-1（六）募集場所6-2（七）基金份額面值、認(rèn)購價格6-2（八）認(rèn)購費用6-2（九）認(rèn)購開戶6-2（十）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購6-3（十一）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購6-3（十二）網(wǎng)下股票認(rèn)購6-4（十三）募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式6-6（十四）募集

4、期間的資金、股票與費用6-6七、基金合同的生效7-1（一）基金備案條件7-1（二）基金的驗資和備案7-1（三）基金合同生效7-1（四）基金募集失敗7-1招募說明書（五）基金合同生效后的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模7-1八、基金份額折算與變更登記8-1（一）基金份額折算的時間8-1（二）基金份額折算的原則8-1（三）基金份額折算的方法8-1九、基金份額的交易9-1（一）基金上市9-1（二）基金份額的上市交易9-1（三）基金份額參考凈值的計算與公告9-1（四）終止上市交易9-2十、基金份額的申購與贖回10-1

5、（一）申購和贖回場所10-1（二）申購和贖回的開放日及時間10-1（三）申購和贖回的數(shù)額限制10-1（四）申購和贖回的原則10-1（五）申購和贖回的程序10-2（六）申購、贖回的對價和費用10-2（七）申購、贖回清單的內(nèi)容與格式10-3（八）暫停申購、贖回的情形10-9（九）集合申購與其他服務(wù)10-9十一、基金的投資11-1（一）投資目標(biāo)11-1（二）投資理念11-1（三）投資范圍11-1（四）投資策略11-1（五）投資組合管理11-2（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)11-4（七）風(fēng)險收益特征11-4（八）禁止行為11

6、-4（九）投資限制11-5（十）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法11-5十二、基金的財產(chǎn)12-1（一）基金資產(chǎn)總值12-1（二）基金資產(chǎn)凈值12-1（三）基金財產(chǎn)的賬戶12-1（四）基金財產(chǎn)的處分12-1十三、基金資產(chǎn)的估值13-1（一）估值日13-1（二）估值方法13-1（三）估值對象13-2招募說明書（四）估值程序13-2（五）基金凈值的確認(rèn)13-2（六）估值錯誤的處理13-2（七）暫停估值的情形13-3（八）特殊情況的處理13-3十四、基金的收益與分配14-1（一）基金收益的構(gòu)成14-

7、1（二）基金凈收益14-1（三）收益分配原則14-1（四）基金收益分配數(shù)額的確定原則14-1（五）基金收益分配方案的確定、公告與執(zhí)行14-2十五、基金的費用與稅收15-1（一）基金運作費用15-1（二）基金銷售費用15-1（三）不列入基金費用的項目15-3（四）稅收15-3十六、基金的會計與審計16-1（一）基金會計政策16-1（二）基金的審計16-1十七、基金的信息披露17-1（一）招募說明書17-1（二）基金合同、托管協(xié)議17-1（三）基金份額發(fā)售公告17-1（四）基金合同生效公告17-1（五）基金份

8、額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告17-1（六）基金開始申購、贖回公告17-2（七）基金份額上市交易公告書17-2（八）基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告17-2（九）申購、贖回清單17-2（十）基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告17-2（十一）臨時報告與公告17-2（十二）澄清公告17-3（十三）基金份額持有人大會決議17-4（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息17-4（十五）信息披露文件的存放與查