國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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1、國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書基金管理人：國泰基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司招募說明書目錄一、緒言2二、釋義2三、基金管理人6四、基金托管人17五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)21六、基金的募集23七、基金合同的生效25八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換26九、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押34十、基金的投資34十一、基金的融資、融券39十二、目標(biāo)ETF的變更40十三、基金的財(cái)產(chǎn)40十四、基金財(cái)產(chǎn)的估值41十五、基金收益與分配44十六、基金費(fèi)用與稅收45十七、基金的會計(jì)與審計(jì)47十八、基金的信息披露47十九基金的業(yè)務(wù)規(guī)則51二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示

2、51二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算53二十二、基金合同的內(nèi)容摘要55二十三、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要69二十四、對基金份額持有人的服務(wù)78二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)82二十六、招募說明書存放及查閱方式82二十七、備查文件82招募說明書重要提示本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2011年2月17日證監(jiān)許可[2011]239號文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素

3、產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金屬股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金作為聯(lián)接基金，與目

4、標(biāo)ETF有以下聯(lián)系和區(qū)別：本基金的目標(biāo)ETF為上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金。本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。本基金與目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)一致，均為上證180金融股指數(shù)；本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)，兩者投資目標(biāo)相似。兩者在投資方法、交易方式、申購贖回方式等方面存在如下區(qū)別：（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，投資者可以通過本基金的銷售機(jī)構(gòu)申購贖回本基金的基金份

5、額；而本基金的目標(biāo)ETF屬于交易型開放式指數(shù)證券投資基金，投資者可以通過目標(biāo)ETF的申購贖回代理券商申購贖回目標(biāo)ETF的基金份額。此外，目標(biāo)ETF符合上市條件申請上市成功后，投資者還可通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)在二級市場買賣目標(biāo)ETF的基金份額。（3）在申購贖回方式方面，本基金暫不安排上市交易，因此投資者只能用現(xiàn)金方式申購及贖回本基金，申購以金額申請，贖回以份額申請，申購與贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基礎(chǔ)；而本基金的目標(biāo)ETF屬于交易型開放式證券投資基金，投資者申購贖回目標(biāo)ETF基金份額均采用實(shí)物申購贖回方式，申購和贖回均以份額申請，申購、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖

6、回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。5-83招募說明書投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資者贖回時(shí)，所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。一、緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦

7、法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）和其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定以及《國泰上證180金融交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。