諾安股票證券投資基金托管協(xié)議

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1、XXXXXXX盛利穩(wěn)進證券投資基金托管協(xié)議諾安股票證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：諾安基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行二〇〇五年十月22http://www.docin.com/sundae_meng目錄一、托管協(xié)議當事人2二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查3四、基金財產(chǎn)保管5五、劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行7六、運作安排9七、基金份額的申購、贖回和轉換的資金清算10八、資產(chǎn)凈值計算和會計核算11九、基金收益分配14十、基金份額持有人名冊的登記與保管14十一、信息

2、披露15十二、基金有關文件和檔案的保存16十三、基金托管人報告16十四、基金托管人和基金管理人的更換16十五、基金管理人的管理費和基金托管人的托管費18十六、禁止行為19十七、違約責任19十八、爭議的處理和適用法律20十九、托管協(xié)議的效力20二十、托管協(xié)議的修改和終止21二十一、其他事項2122http://www.docin.com/sundae_meng諾安股票證券投資基金托管協(xié)議一、托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：諾安基金管理有限公司注冊地址：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層辦公地址：

3、廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層法定代表人:劉德樹注冊資本：人民幣壹億壹千萬元經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務組織形式：有限責任公司營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營（二）基金托管人名稱：中國工商銀行注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66106912傳真：（010）66106904聯(lián)系人：莊為成立時間：1984年1月1日組織形式：國有獨資企業(yè)注冊資本：壹仟柒佰壹拾億貳仟肆佰萬元人民幣批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民

4、銀行專門行使中央銀行職能的決定》存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營22http://www.docin.com/sundae_meng經(jīng)營范圍：人民幣存款、貸款、結算業(yè)務；居民儲蓄業(yè)務；信托貸款、投資業(yè)務；金融租賃業(yè)務；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿易、非貿易結算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔保；保管箱業(yè)務；征信調查、咨詢服務；證券投資基金托管；社?；鹜泄?；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶

5、基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機構投資者（QFII）境內證券投資托管;二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《諾安股票證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定制訂。本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記與保管、基金財產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作、基金的申

6、購、贖回及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查，其

7、中對基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之后六個月開始。22http://www.docin.com/sundae_meng基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在前述書面通知載明的限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其

8、過失致使投資者遭受的損失?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動用基金資產(chǎn)、是否按時將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項，對基金托管人進行監(jiān)督和核查。基金管理人定期