富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金

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1、富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金基金合同基金管理人：富國基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一四年三月100富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金基金合同目錄一、前言3二、釋義4三、基金的基本情況9四、基金份額的分類與凈值計算規(guī)則10五、基金份額的發(fā)售13六、基金備案15七、基金的上市交易16八、富國軍工份額的申購與贖回18九、基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管及其他業(yè)務(wù)25十、基金的份額配對轉(zhuǎn)換26十一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)28十二、基金份額持有人大會35十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序43十四、基金的托管45十五、基金份額的登記46十六、基金的投資47十

2、七、基金的財產(chǎn)53十八、基金資產(chǎn)的估值54十九、基金的費用與稅收59二十、基金的收益與分配62二十一、基金份額折算62二十二、基金的會計和審計68二十三、基金的信息披露69二十四、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算73二十五、違約責(zé)任76二十六、爭議的處理76二十七、基金合同的效力77二十八、基金合同摘要77二十九、其他事項100100富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金基金合同一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合

3、同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義

4、務(wù)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。(三)富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(

5、四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。100富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金基金合同(五)基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或新法律法規(guī)的頒布施行導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金2.基金管理人：指富國基金管理有限公司3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公

6、司4.基金合同或本基金合同：指《富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充6.招募說明書：指《富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《富國中證軍工指數(shù)分級證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民

7、代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂12.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會200