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1、專利池對解決專利叢林問題的效果分析 摘要：專利叢林實質是一個反工地悲劇，正是由于權利人的分散形成了專利利用的障礙，是反工地悲劇的又一個實例。解決專利叢林有交叉許可制度、強制許可制度、建立共同標準和構建專利池等方法。專利池是同類專利的集合，在解決專利叢林問題上有無可比擬的優(yōu)勢，具備可行性和有效性。同時，也應該注意避免專利池帶來的效率和濫用問題?！ ￡P鍵詞：反工地悲劇專利叢林專利池 一、反工地悲劇與專利叢林 反工地悲劇是對經濟學術語公地悲劇的變形。公地悲劇源于美國學者哈丁，他描述這樣的場景：一塊公共草地有多人放
2、牧，每個放牧人都想增加羊的數(shù)量以提高收入，盡管他們知道草地的飼養(yǎng)容量有限，過多的羊群數(shù)必然會降低草場質量。作為理性人，每個放牧人都努力尋求自身利益的最大化。他們會認識到，羊數(shù)目的增加會給自身帶來更大的效用。結果，每個理性的放牧人都會選擇增加羊的數(shù)目，于是悲劇產生了。每個人都陷入了矛盾，理性會驅使他們無限制地增加羊的數(shù)目，而現(xiàn)實資源又是有限的，草地的荒蕪將是最終結局。8 而反公地悲劇則是另一個極端。學者米歇爾曼在1982年最早提出了"反公地"這一概念：它是一種產權安排，多個權利主體對某個客體享有一定排他權，但又不
3、具備單獨使用權。美國黑勒教授在1998年對此概念作了進一步發(fā)展，并構建了反公地悲劇的理論模型。他認為反公地產權作為一種產權機制，機制內的多個產權人同時對某一稀缺資源擁有排他權。他認為，反公地悲劇是相對于哈丁的公地悲劇而言的，公地悲劇說明了人們過度利用公共資源所導致的后果，但他忽視了資源未被充分利用而導致閑置浪費的情形。當公地內存在著多個產權主體，在自身利益驅使下，他們都通過各種手段給他人的使用設置障礙，結果是多個人都擁有產權，但每個人都沒有有效的使用權，導致資源的閑置和使用不足，造成浪費，這樣就發(fā)生了"反公地悲劇
4、"?！ ∶绹鴮W者夏皮羅2001年最先提出"專利叢林"概念。他提出了專利制度是否放慢了新技術商業(yè)化步伐的疑問，他認為科學的本質是累積型調查研究與假設檢驗的過程，在這一過程中，前人的成果至關重要，它為后人的研究奠定了基礎。通常，每一個產品都不可避免地涉及到許多不同的專利，這些基礎性的專利和其他專利一起構成了阻礙該產品商業(yè)化的叢林。在這里，專利的權利人都手握專利權，然而紛繁復雜的專利地圖上布滿代表不能權利人的旗子，雖然外觀繁榮，但卻行進困難。因為時至今日，科技的發(fā)展讓人們需求的產品不再是簡單的發(fā)明，而是充滿專利的一件件
5、復雜制品。而每一件復雜制品都要踩踏在這些專利地圖之上。但是，這種權利歸屬的明確與多樣化反而不能促進專利資源的優(yōu)化配置。因此，專利叢林現(xiàn)象是反公地悲劇的又一實例?！ 《＠亟榻B 克雷恩認為專利池是指"兩個或兩個以上專利所有人間的協(xié)定8，用以相互間或向第三方授權他們的一個或多個專利"，也可定義為"交叉授權標的的知識產權集合體，不論其是由專利權人直接授權還是通過其他媒介（如合資企業(yè)）來專門管理；而墨杰斯則將其定義為"一種多個專利所有人之間匯集其專利的協(xié)議安排，在一個典型的專利池中成員間共享匯集的所有專利，并且通常
6、也向專利池成員之外的企業(yè)提供標準的許可條款"勒納和梯若爾認為，專利池是專利權人就專利的使用所達成的協(xié)議，采用方式是相互交叉許可專利使用權，或集體對第三方許可，專利池能有效解決互補型專利或阻礙型專利的問題，所以它對于產權所有者和消費者來說均有利。喬伊認為，專利池是在專利訴訟的陰影下產生的機制，它涉及到交叉許可一攬子許可，其出現(xiàn)是為了解決專利侵權指控，促進專利的有效使用，提高社會福利。勒納等人將專利池界定為，企業(yè)為了營利而組建的正式或非正式組織，在該組織內，各企業(yè)既可以共享專利，亦可以對外許可。詹映和朱雪忠定義為：兩
7、個或兩個以上的專利權人達成協(xié)議，相互間交叉許可或共同向第三方許可其專利的聯(lián)營性組織，或者是指這種安排之下的專利集合體。專利池通常由某一技術領域內多家掌握核心專利技術的廠商通過協(xié)議結成，各成員擁有的核心專利是其進入專利池的入場券?！ ＠氐呐d起有其深刻的經濟與科技原因，因為它適應了全球聯(lián)系日益緊密下，科技發(fā)展和技術標準化的趨勢。專利制度是科技發(fā)展的產物，沒有科技就沒有專利。那么隨著人類社會的一再演化，科技的作用一再提升，專利制度演變的趨勢也是無法避免的。專利池正是基于這個最根本的因素而產生。具體來說，專利障礙需要
8、專利池來消除，專利池提供了產品所需的寬闊馬路；產業(yè)分工精細化，產業(yè)鏈不斷拉長造就了專利池；另外，由于分工越來越細密，產業(yè)鏈不斷延伸；產業(yè)技術標準化的形成過程也伴隨著專利池的形成過程；最后，現(xiàn)代技術周期縮短加快了專利池的形成。8 三、專利池對專利叢林治理的可行性 早在1856年，美國縫紉機聯(lián)合會基于縫紉機專利形成專利池以來，越來越多的領域出現(xiàn)了專利池，尤其是在生物、醫(yī)藥
