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1、http://www.sinoss.net高科技專利叢林問題及規(guī)制分析袁媛（浙江工業(yè)大學，浙江省杭州市，310000）摘要：專利消極的排他性，使得權利人有權阻止或排除他人對其權利或權利客體進行侵害，下游專利權人要想開發(fā)一項產(chǎn)品或技術必須經(jīng)過上游專利權人的許可，如果該項產(chǎn)品存在多個上游專利，則形成“專利叢林”問題。本文即以此為中心，以高科技為研究領域，剖析高科技領域的專利叢林現(xiàn)狀、成因及危害，以發(fā)達國家對此問題的規(guī)制措施之“他山”攻我國高科技專利叢林問題之“玉”。關鍵詞：專利叢林高科技規(guī)制分析關于專利的作用，林肯說“專利是為天才之薪加上利益之火”。專利對各個
2、行業(yè)都有重要的作用，對高技術含量的高科技領域來說更是至關重要，可以說，“專利”成為了高科技領域近年來最為敏感的字眼。專利制度發(fā)展至今以其特有的排他性而獨具魅力，專利制度激勵創(chuàng)新的效應，使得專利申請量與授權量逐年增多。僅2005年至2007年，我國專利申請量就從476264件增至694153件，其中國內專利申請量從383157件增至586734件。然而，隨著專利授權量的逐年龐大，由專利引發(fā)的問題也日益凸顯。百年發(fā)展歷程表明，專利制度的運行存在雙重效應：一方面它激勵知識創(chuàng)造、有效配置智力資源、促使發(fā)明創(chuàng)造者將其技術成果盡快轉化為生產(chǎn)力等；另一方面，由于專利的消
3、極排他性，權利人有權阻止或排除他人對其權利或權利客體進行侵害，如此就會造成專利權的濫用。下游專利權人要想開發(fā)一項產(chǎn)品或技術必須經(jīng)過上游專利權人的許可，如果該項產(chǎn)品存在多個上游專利，則形成“專利叢林”問題，從而引起專利的“反公地悲劇”。本文意在從“專利叢林”問題入手，探微高科技領域專利叢林現(xiàn)狀、成因及危害，提出規(guī)制分析。一、專利叢林問題的提出專利叢林問題最早由美國加利福利亞伯克利大學著名的專利法專家卡爾·夏皮羅(CarlShapiro)提出，其內涵是指“知識產(chǎn)權權利有許多重疊的地方，開發(fā)新技術的人必須在專利叢林中披荊斬棘，才能獲得自己所需的全部專利技術的使用
4、許可，由于專利被累積起來，并且它們?yōu)椴煌怂?，所以，一些具有基礎性作用并且極其重要的專利就會對此技術的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化帶來很多的負面效應，專利叢林問題使技術發(fā)展僵化，甚至阻礙技術的革新?！睂＠贫鹊谋举|，在于以技術信息的公開換取對技術實施的壟斷。如果上游的基礎性技術覆蓋過多的專利，且被不同的權利人所有，那么所有專利權人擁有的壟斷性權利相互交織，就會形成權利屏障，下游的技術開發(fā)者需與每個上游專利權人交涉獲取許可，才能從事新的創(chuàng)新。若上游權利人過多，導致交易成本過高，就會阻礙技術革新，造成上游基礎專利的利用不足。這就是專利叢林問題。-1-http://www.s
5、inoss.net二、高科技專利叢林現(xiàn)狀20世紀以來，全球專利活動進入快速發(fā)展期。自1995年始，全球專利申請量的年均增幅為4.7%，到2005年達到7%。專利技術飛速發(fā)展，越來越多的專利集聚到某一或某些特定領域，包括計算機技術、微電子半導體技術、生物醫(yī)藥技術、信息技術、納米技術、芯片技術等，專利數(shù)量的快速增長背后，專利叢林問題迅速成為焦點。作為世界上知識產(chǎn)權發(fā)展最迅速的國家，美國較早遭遇專利叢林問題，其中最嚴重的就是高科技領域。比如在美國從事計算機微處理器的研發(fā)，涉及到的專利就達9萬多個，而這些專利又分別由1萬多個權利人掌握。基礎性技術上分布著眾多專利權
6、，就像無數(shù)交織的荊棘，一個公司必須披荊斬棘穿過這個知識產(chǎn)權組成的稠密網(wǎng)絡才能把新技術商業(yè)化，阻礙了技術的利用與革新，形成黑勒（Michael·A·Heller）所講的“反公地悲劇”?！肮雀柙蚁?25億美元巨資,收購了摩托羅拉移動,為它換回17000項授權專利和7500項專利申請?！薄翱逻_的專利技術被廣泛應用在85%的數(shù)碼相機和智能手機中,其準備出售的1000項專利中,包括其指控蘋果和RIM侵犯的圖像預覽專利。”上述事實,已經(jīng)向我們展示出，在現(xiàn)代商業(yè)競爭中,核心竟爭力已從“硬件對比”過渡至“軟件差異”。2012年1月，摩托羅拉向美國佛羅里達南區(qū)地方法院提起訴
7、訟，指控蘋果公司去年10月發(fā)布的iPhone4S侵犯了與其移動技術相關的六項專利。摩托羅拉還指控蘋果公司去年發(fā)布的iCloud內容存儲服務也侵犯了其專利。而蘋果與三星電子的專利權糾紛也在繼續(xù)發(fā)酵，受此案影響，蘋果公司一些產(chǎn)品已經(jīng)在德國被禁止銷售。從IT業(yè)界的專利競爭中可以看到，各廠商之間的專利侵權訴訟動輒千萬美元的賠償,或者采取阻礙新產(chǎn)品發(fā)布的方式。全球專利競爭皆是如此，說明高科技產(chǎn)品的大型研發(fā)企業(yè)往往從戰(zhàn)略角度整體考慮專利布局，利用專利叢林作為自己的競爭優(yōu)勢。將核心技術申請專利以獲得技術上的壟斷權，增強自身產(chǎn)品在市場上的獨占性；同時對與核心技術相關的周邊
8、技術也申請專利以防止出現(xiàn)專利保護的漏洞，提高競爭對手開發(fā)同類產(chǎn)品的
