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《專利叢林問題研究——產(chǎn)生與發(fā)展趨勢經(jīng)濟影響及度量方法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、專利叢林問題研究——產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟影響及度量馬大明，杜曉君，宋寶全，羅猷韜(東北大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧沈陽110004)摘要：當(dāng)前許多重耍的高科技產(chǎn)業(yè)小出現(xiàn)了嚴重的專利從林問題，使新技術(shù)的商業(yè)化進程受到阻礙。從產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟影響和度量方法等兒個角度，較全而的分析了專利從林問題，得到以下兒點主要結(jié)論。首先，說明專利從林產(chǎn)生的根本原因是當(dāng)前技術(shù)復(fù)雜化趨勢；專利從林問題是一個H我繁殖、強化的系統(tǒng),個體的理性應(yīng)對會造成進一步嚴重化的結(jié)果；專利從林的蔓延已在多個方而體現(xiàn)出來。其次，由I#弈模型得出專利從林的經(jīng)濟影響為，在事前會抑制研發(fā)投資，
2、在事后會放人專利權(quán)人的壟斷力雖，削弱市場競爭并損害社會福利，由此對市場效率產(chǎn)生很強的負面作用。再次，評介了片段化指標、網(wǎng)絡(luò)密度與三角阻礙等三種專利從林度屋方法，通過算例說明其核心算法，進而討論了這些方法在進一步實證研究中如何應(yīng)用。最后，簡要概括了相關(guān)研究的發(fā)展，以及專利從林問題的對策。關(guān)鍵詞：專利從林：產(chǎn)生發(fā)展：經(jīng)濟影響：度量中圖分類號：F224.32文獻標識碼：A一引言“專利從林”一詞最早出現(xiàn)在20世紀70年代美國施樂公司影印機生產(chǎn)的反壟斷訴訟中。Shapiro(2001)從經(jīng)濟學(xué)和度將其重述為，多個公司所侑的知識產(chǎn)權(quán)所形成的密集交
3、疊的網(wǎng)絡(luò)，而專利的“密集(dense)”和“交疊(overlapping)"是專利叢林的兩個基本特征。當(dāng)創(chuàng)新者遭遇了專利從林的阻礙，那么他必須“一路披荊斬楝”才能實現(xiàn)新技術(shù)的商業(yè)化⑴。-?方而，為數(shù)眾多的專利許可費，即便每一筆的金額都不大，但累加后金額則會非常巨大。以計算機技術(shù)為例，美國計算機微處理器相關(guān)專利冇9萬多個，這些專利分別為1萬多個專利權(quán)人所持有。在此情況下，一個企業(yè)要開發(fā)一種計算機產(chǎn)品至少須獲得幾千乃至上萬件專利許可，累積的高昂許可費成本會抑制廠商開發(fā)與推廣新技術(shù)。另一方面，如果創(chuàng)新者在設(shè)計乃至大規(guī)模生產(chǎn)了新產(chǎn)品后，發(fā)現(xiàn)使
4、用了某些未獲許可的專利，將而臨被專利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險。此時創(chuàng)新者被置于非常不利的談判地位，專利權(quán)人可以侵權(quán)訴訟形成有效的威脅，向創(chuàng)新者勒索高昂的事后許可費。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會2003度報告指出，在一些行業(yè)中存在大量已發(fā)布或止在中請的專利，使搜索所有潛在相關(guān)的專利、檢查每項專利包含的內(nèi)容，以及評估侵權(quán)風(fēng)險和許可需求在實際上是不可能的。這使-?些“高?！鳖I(lǐng)域創(chuàng)新被迫放棄，例如在軟件行業(yè)屮，眾多已有軟件專利技術(shù)中每一項的持有者，都可以阻礙軟件創(chuàng)新產(chǎn)牛。近年來在生物制藥、計算機軟硬件、通訊以及納米技術(shù)等許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屮嚴重的專利叢林問題己引
5、起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注(Heller&Eisenberg,1998；Shapiro,2001；Hall&Ziedonis,2001；Thumm,2005；Bawa等,2005)冋。就國內(nèi)來看,學(xué)者們關(guān)注的焦點在于交叉許口J、專利聯(lián)盟及聯(lián)合標準設(shè)置等解決方案，而非專利從林問題木身。但是對專利從林問題本身的深入分析，是提出新穎、有效解決方案的基礎(chǔ)。針對這一現(xiàn)狀，本文展示了專利叢林產(chǎn)生與發(fā)展，通過博弈模型分析了其經(jīng)濟影響，而后評介了兒種專利叢林的度量方法。二專利叢林的產(chǎn)生與發(fā)展專利制度是一種通過賦予專利發(fā)明人一定時間、范圍內(nèi)的壟斷權(quán)，來激勵私
6、人研發(fā)投資的機制。由于專利壟斷價值與其社會福利價值是緊密聯(lián)系的，即社會福利效用越大的專利帶給專利權(quán)人的壟斷利潤越多，因此專利制度能激勵最具社會福利價值的研發(fā)項目投資，使研發(fā)資源在全社會范圍優(yōu)化配直。但是將壟斷權(quán)作為對發(fā)明創(chuàng)造的獎勵，會阻礙新知識的推廣基金項II：教育部人文社會科學(xué)基金(07JA790081)；國家口然科學(xué)基金(70901017)作者簡介：馬大明(1982-),男，遼寧蓋州人東北人學(xué)博士，研究方向：跨國公司并購，專利聯(lián)盟。和使用并限制市場競爭，由此降低了社會公共利益。那么從整個社會的角度來看，專利制度即是一把“雙刃劍”，
7、處于主導(dǎo)地位的鼓勵研發(fā)投資正面彩響，與居于從屬地位的損失商品或服務(wù)競爭性供給的負面影響并存。然而在復(fù)雜技術(shù)背景下，專利制度的有效性卻遭到普遍質(zhì)疑。如Stiglitz在聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年高科技全球競爭政策聽證會上指出，在累積創(chuàng)新和多重阻礙專利存在的復(fù)雜技術(shù)環(huán)境屮，強力的專利保護會對創(chuàng)新產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)母@息效果。所謂復(fù)雜技術(shù)是指，“不能被單個專家所完全、徹底的理解，以跨越時間和空間將細節(jié)傳達給其他專家的工藝或產(chǎn)品”(Roycroft&Kash,1999)⑹。換句話說，復(fù)雜技術(shù)一般為多個知識片段的冇機聚合，無法被某一項專利完全覆蓋。因此在
8、復(fù)雜技術(shù)背景下，專利不能完全保證專利權(quán)人對一項技術(shù)的獨占使用。而相反的，專利權(quán)人卻能阻止其他人制造、銷售和使用被該專利所覆蓋的商站或服務(wù)。當(dāng)-?項復(fù)朵技術(shù)應(yīng)用需要引用多個權(quán)利人擁有的大量專利，便產(chǎn)生了專利從林問題。即技術(shù)
