專利叢林問題研究——產(chǎn)生與發(fā)展趨勢、經(jīng)濟(jì)影響及度量方法

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1、專利叢林問題研究基金項(xiàng)目：教育部人文社會科學(xué)基金（07JA790081）；國家自然科學(xué)基金（70901017）作者簡介：馬大明(1982-),男,遼寧蓋州人,東北大學(xué)博士,研究方向：跨國公司并購，專利聯(lián)盟?！a(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響及度量馬大明，杜曉君，宋寶全，羅猷韜（東北大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧沈陽110004）摘要：當(dāng)前許多重要的高科技產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了嚴(yán)重的專利叢林問題，使新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程受到阻礙。從產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響和度量方法等幾個(gè)角度，較全面的分析了專利叢林問題，得到以下幾點(diǎn)主要結(jié)論。首先，說明專利叢林產(chǎn)生的根本原因是當(dāng)前技術(shù)復(fù)雜化趨勢；專利叢林問題是一個(gè)自我繁殖、強(qiáng)化的系統(tǒng)，

2、個(gè)體的理性應(yīng)對會造成進(jìn)一步嚴(yán)重化的結(jié)果；專利叢林的蔓延已在多個(gè)方面體現(xiàn)出來。其次，由博弈模型得出專利叢林的經(jīng)濟(jì)影響為，在事前會抑制研發(fā)投資，在事后會放大專利權(quán)人的壟斷力量，削弱市場競爭并損害社會福利，由此對市場效率產(chǎn)生很強(qiáng)的負(fù)面作用。再次，評介了片段化指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)密度與三角阻礙等三種專利叢林度量方法，通過算例說明其核心算法，進(jìn)而討論了這些方法在進(jìn)一步實(shí)證研究中如何應(yīng)用。最后，簡要概括了相關(guān)研究的發(fā)展，以及專利叢林問題的對策。關(guān)鍵詞：專利叢林；產(chǎn)生發(fā)展；經(jīng)濟(jì)影響；度量中圖分類號：F224.32文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A一引言“專利叢林”一詞最早出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代美國施樂公司影印機(jī)生產(chǎn)的反壟斷訴

3、訟中。Shapiro（2001）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度將其重述為，多個(gè)公司所有的知識產(chǎn)權(quán)所形成的密集交疊的網(wǎng)絡(luò)，而專利的“密集（dense）”和“交疊（overlapping）”是專利叢林的兩個(gè)基本特征。當(dāng)創(chuàng)新者遭遇了專利叢林的阻礙，那么他必須“一路披荊斬棘”才能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的商業(yè)化[1]。一方面，為數(shù)眾多的專利許可費(fèi)，即便每一筆的金額都不大，但累加后金額則會非常巨大。以計(jì)算機(jī)技術(shù)為例，美國計(jì)算機(jī)微處理器相關(guān)專利有9萬多個(gè)，這些專利分別為1萬多個(gè)專利權(quán)人所持有。在此情況下，一個(gè)企業(yè)要開發(fā)一種計(jì)算機(jī)產(chǎn)品至少須獲得幾千乃至上萬件專利許可，累積的高昂許可費(fèi)成本會抑制廠商開發(fā)與推廣新技術(shù)。另一方面，如

4、果創(chuàng)新者在設(shè)計(jì)乃至大規(guī)模生產(chǎn)了新產(chǎn)品后，發(fā)現(xiàn)使用了某些未獲許可的專利，將面臨被專利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)創(chuàng)新者被置于非常不利的談判地位，專利權(quán)人可以侵權(quán)訴訟形成有效的威脅，向創(chuàng)新者勒索高昂的事后許可費(fèi)。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會2003度報(bào)告指出，在一些行業(yè)中存在大量已發(fā)布或正在申請的專利，使搜索所有潛在相關(guān)的專利、檢查每項(xiàng)專利包含的內(nèi)容，以及評估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和許可需求在實(shí)際上是不可能的。這使一些“高危”領(lǐng)域創(chuàng)新被迫放棄，例如在軟件行業(yè)中，眾多已有軟件專利技術(shù)中每一項(xiàng)的持有者，都可以阻礙軟件創(chuàng)新產(chǎn)生。近年來在生物制藥、計(jì)算機(jī)軟硬件、通訊以及納米技術(shù)等許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中嚴(yán)重的專利叢林問題已引起了

5、學(xué)者們的廣泛關(guān)注（Heller&Eisenberg，1998；Shapiro，2001；Hall&Ziedonis，2001；Thumm，2005；Bawa等,2005）[1-5]。就國內(nèi)來看，學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)在于交叉許可、專利聯(lián)盟及聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等解決方案，而非專利叢林問題本身。但是對專利叢林問題本身的深入分析，是提出新穎、有效解決方案的基礎(chǔ)。針對這一現(xiàn)狀，本文展示了專利叢林產(chǎn)生與發(fā)展，通過博弈模型分析了其經(jīng)濟(jì)影響，而后評介了幾種專利叢林的度量方法。二專利叢林的產(chǎn)生與發(fā)展專利制度是一種通過賦予專利發(fā)明人一定時(shí)間、范圍內(nèi)的壟斷權(quán)，來激勵(lì)私人研發(fā)投資的機(jī)制。由于專利壟斷價(jià)值與其社會福利

6、價(jià)值是緊密聯(lián)系的，即社會福利效用越大的專利帶給專利權(quán)人的壟斷利潤越多，因此專利制度能激勵(lì)最具社會福利價(jià)值的研發(fā)項(xiàng)目投資，使研發(fā)資源在全社會范圍優(yōu)化配置。但是將壟斷權(quán)作為對發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)，會阻礙新知識的推廣和使用并限制市場競爭，由此降低了社會公共利益。那么從整個(gè)社會的角度來看，專利制度即是一把“雙刃劍”，處于主導(dǎo)地位的鼓勵(lì)研發(fā)投資正面影響，與居于從屬地位的損失商品或服務(wù)競爭性供給的負(fù)面影響并存。然而在復(fù)雜技術(shù)背景下，專利制度的有效性卻遭到普遍質(zhì)疑。如Stiglitz在聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年高科技全球競爭政策聽證會上指出，在累積創(chuàng)新和多重阻礙專利存在的復(fù)雜技術(shù)環(huán)境中，強(qiáng)力的專利保護(hù)會

7、對創(chuàng)新產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)闹舷⑿Ч?。所謂復(fù)雜技術(shù)是指，“不能被單個(gè)專家所完全、徹底的理解，以跨越時(shí)間和空間將細(xì)節(jié)傳達(dá)給其他專家的工藝或產(chǎn)品”（Roycroft&Kash，1999）[6]。換句話說，復(fù)雜技術(shù)一般為多個(gè)知識片段的有機(jī)聚合，無法被某一項(xiàng)專利完全覆蓋。因此在復(fù)雜技術(shù)背景下，專利不能完全保證專利權(quán)人對一項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)占使用。而相反的，專利權(quán)人卻能阻止其他人制造、銷售和使用被該專利所覆蓋的商品或服務(wù)。當(dāng)一項(xiàng)復(fù)雜技術(shù)應(yīng)用需要引用多個(gè)權(quán)利人擁有的大量專利，便產(chǎn)生了專利叢林問題。