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《專利叢林問(wèn)題研究——產(chǎn)生與發(fā)展趨勢(shì)經(jīng)濟(jì)影響及度量方法.doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、專利叢林問(wèn)題研究一產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響及度量馬大明，杜曉君，宋寶全，羅猷韜(東北大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧沈陽(yáng)110004)摘要：當(dāng)前許多重要的高科技產(chǎn)業(yè)屮出現(xiàn)了嚴(yán)垂的專利從林問(wèn)題，使新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程受到阻礙。從產(chǎn)生與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)影響和度戢方法等兒個(gè)角度，較全面的分析了專利從林問(wèn)題,得到以下兒點(diǎn)主要結(jié)論。首先，說(shuō)明專利從林產(chǎn)生的根木原因是當(dāng)前技術(shù)復(fù)雜化趨勢(shì)；專利從林問(wèn)題是一個(gè)自我繁殖、強(qiáng)化的系統(tǒng),個(gè)體的理性應(yīng)對(duì)會(huì)造成進(jìn)一步嚴(yán)匝化的結(jié)果：專利從林的蔓延己在多個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)。其次，山博弈模型得出專利從林的經(jīng)濟(jì)影響為，
2、在爭(zhēng)前會(huì)抑制研發(fā)投資，在事后會(huì)放大專利權(quán)人的壟斷力量，削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并損害社會(huì)福利，山此對(duì)市場(chǎng)效率產(chǎn)生很強(qiáng)的負(fù)面作用。再次，評(píng)介了片段化指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)密度與三角阻礙等三種專利一從林度最方法，通過(guò)算例說(shuō)明其核心算法，進(jìn)而討論了這些方法在進(jìn)一步實(shí)證研究屮如何應(yīng)用。最后，簡(jiǎn)要概括了相關(guān)研究的發(fā)展，以及專利從林問(wèn)題的對(duì)策。關(guān)鍵詞：專利從林：產(chǎn)生發(fā)展：經(jīng)濟(jì)影響；度最中圖分類號(hào)：F224.32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼，A一引言“專利叢林”一詞最早出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代美國(guó)施樂(lè)公司煤印機(jī)生產(chǎn)的反壟斷訴訟屮。Shapiro(2001)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角
3、度將其重述為，多個(gè)公司所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成的密集交疊的網(wǎng)絡(luò)，而專利的“密集(dense)”和“交疊(overlapping)”是專利叢林的兩個(gè)基本特征。當(dāng)創(chuàng)新者遭遇了專利叢林的阻礙，那么他必須“一路披荊斬棘”才能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的商業(yè)化⑴。一方面，為數(shù)眾多的專利許可費(fèi)，即便每一筆的金額都不大，但累加后金額則會(huì)非常巨大。以計(jì)算機(jī)技術(shù)為例，美國(guó)計(jì)算機(jī)微處理器相關(guān)專利有9力多個(gè)，這些專利分別為1萬(wàn)多個(gè)專利權(quán)人所持有。在此情況下，一個(gè)企業(yè)要開發(fā)一種計(jì)算機(jī)產(chǎn)品至少須獲得幾千乃至上萬(wàn)件專利許可，累積的高昂許可費(fèi)成木會(huì)抑制廠商開
4、發(fā)與推廣新技術(shù)。另一方面，如果創(chuàng)新者在設(shè)計(jì)乃至大規(guī)模生產(chǎn)了新產(chǎn)品后，發(fā)現(xiàn)使川了某些未獲許可的專利，將面臨被專利權(quán)人敲竹杠的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)創(chuàng)新者被置于非常不利的談判地位，專利權(quán)人可以侵權(quán)訴訟形成有效的威脅，向創(chuàng)新者勒索高昂的事示許可費(fèi)。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003度報(bào)告指出，在一些行業(yè)屮存在大量己發(fā)布或正在申請(qǐng)的專利，使搜索所有潛在相關(guān)的專利、檢杳每項(xiàng)專利包含的內(nèi)容，以及評(píng)估侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和許可需求在實(shí)際上是不可能的。這使一些“高?！鳖I(lǐng)域創(chuàng)新被迫放棄，例如在軟件行業(yè)屮，眾多已有軟件專利技術(shù)屮每一項(xiàng)的持有者，都可以阻礙軟件創(chuàng)
5、新產(chǎn)生。近年來(lái)在生物制藥、計(jì)算機(jī)軟硬件、通訊以及納米技術(shù)等許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中嚴(yán)重的專利叢林問(wèn)題已引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注(Heller&Eisenberg,1998；Shapiro,2001:Hall&Ziedonis,2001；Thumm,2005；Bawa等,2005)冋。就國(guó)內(nèi)來(lái)看,學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)在于交叉許可、專利聯(lián)盟及聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等解決方案，而非專利從林問(wèn)題本身。但是對(duì)專利從林問(wèn)題木身的深入分析，是提岀新穎、有效解決方案的基礎(chǔ)。針對(duì)這一現(xiàn)狀，木文展示了專利叢林產(chǎn)生與發(fā)展，通過(guò)博弈模型分析了其經(jīng)濟(jì)影響，
6、而后評(píng)介了兒種專利叢林的度量方法。二專利叢林的產(chǎn)生與發(fā)展專利制度是一種通過(guò)賦予專利發(fā)明人一定時(shí)間、范圍內(nèi)的壟斷權(quán)，來(lái)激勵(lì)私人研發(fā)投資的機(jī)制。由于專利壟斷價(jià)值與其社會(huì)福利價(jià)值是緊密聯(lián)系的，即社會(huì)福利效用越大的專利帶給專利權(quán)人的壟斷利潤(rùn)越多，因此專利制度能激勵(lì)最具社會(huì)福利價(jià)值的研發(fā)項(xiàng)目投資，使研發(fā)資源在全社會(huì)范I韋I優(yōu)化配置。但是將壟斷權(quán)作為對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)，會(huì)阻礙新知識(shí)的推廣基金項(xiàng)片：教育部人文社會(huì)科學(xué)基金(07JA790081)；國(guó)家自然科學(xué)基金(70901017)作者簡(jiǎn)介：馬大明(1982-),男，遼寧蓋州
7、人，東北大學(xué)博士，研究方向：跨國(guó)公司并購(gòu)，專利聯(lián)盟。和使用并限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，由此降低了社會(huì)公共利益。那么從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看，專利制度即是一把“雙刃劍”，處于主導(dǎo)地位的鼓勵(lì)研發(fā)投資正血影響，與居于從屬地位的損失商品或服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)性供給的負(fù)甌影響并存。然而在復(fù)雜技術(shù)背累下，專利制度的有效性卻遭到普遍質(zhì)疑。如Stiglitz在聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)1995年高科技全球競(jìng)爭(zhēng)政策聽證會(huì)上指出，在累積創(chuàng)新和多重阻礙專利存在的復(fù)雜技術(shù)環(huán)境屮，強(qiáng)力的專利保護(hù)會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)闹舷⑿Ч?。所謂復(fù)雜技術(shù)是指，“不能被單個(gè)專家所完全、徹底的理
8、解，以跨越時(shí)問(wèn)和空間將細(xì)節(jié)傳達(dá)給其他專家的工藝或產(chǎn)品”(Roycroft&Kash,1999)⑹。換句話說(shuō)，復(fù)雜技術(shù)一般為多個(gè)知識(shí)片段的有機(jī)聚合，無(wú)法被某一項(xiàng)專利完全覆蓋。因此在復(fù)雜技術(shù)背景下，專利不能完全保證專利權(quán)人對(duì)一項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)占一使用。而相反的，專利權(quán)人卻能阻止如他人制造、銷傳和使用被該專利所覆蓋的商品或服務(wù)。當(dāng)一項(xiàng)復(fù)雜技術(shù)應(yīng)用需要引用多個(gè)權(quán)利人擁有的大量專利，便產(chǎn)生了專利叢林問(wèn)題。即技術(shù)復(fù)雜
