專利叢林問題

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1、http://www.sinoss.net高科技專利叢林問題及規(guī)制分析袁媛（浙江工業(yè)大學(xué)，浙江省杭州市，310000）摘要：專利消極的排他性，使得權(quán)利人有權(quán)阻止或排除他人對其權(quán)利或權(quán)利客體進(jìn)行侵害，下游專利權(quán)人要想開發(fā)一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)必須經(jīng)過上游專利權(quán)人的許可，如果該項(xiàng)產(chǎn)品存在多個上游專利，則形成“專利叢林”問題。本文即以此為中心，以高科技為研究領(lǐng)域，剖析高科技領(lǐng)域的專利叢林現(xiàn)狀、成因及危害，以發(fā)達(dá)國家對此問題的規(guī)制措施之“他山”攻我國高科技專利叢林問題之“玉”。關(guān)鍵詞：專利叢林高科技規(guī)制分析關(guān)于專利的作用，林肯說“專利是為天才之薪加上利益之火”。專利對各個

2、行業(yè)都有重要的作用，對高技術(shù)含量的高科技領(lǐng)域來說更是至關(guān)重要，可以說，“專利”成為了高科技領(lǐng)域近年來最為敏感的字眼。專利制度發(fā)展至今以其特有的排他性而獨(dú)具魅力，專利制度激勵創(chuàng)新的效應(yīng)，使得專利申請量與授權(quán)量逐年增多。僅2005年至2007年，我國專利申請量就從476264件增至694153件，其中國內(nèi)專利申請量從383157件增至586734件。然而，隨著專利授權(quán)量的逐年龐大，由專利引發(fā)的問題也日益凸顯。百年發(fā)展歷程表明，專利制度的運(yùn)行存在雙重效應(yīng)：一方面它激勵知識創(chuàng)造、有效配置智力資源、促使發(fā)明創(chuàng)造者將其技術(shù)成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力等；另一方面，由于專利的消

3、極排他性，權(quán)利人有權(quán)阻止或排除他人對其權(quán)利或權(quán)利客體進(jìn)行侵害，如此就會造成專利權(quán)的濫用。下游專利權(quán)人要想開發(fā)一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)必須經(jīng)過上游專利權(quán)人的許可，如果該項(xiàng)產(chǎn)品存在多個上游專利，則形成“專利叢林”問題，從而引起專利的“反公地悲劇”。本文意在從“專利叢林”問題入手，探微高科技領(lǐng)域?qū)＠麉擦脂F(xiàn)狀、成因及危害，提出規(guī)制分析。一、專利叢林問題的提出專利叢林問題最早由美國加利福利亞伯克利大學(xué)著名的專利法專家卡爾·夏皮羅(CarlShapiro)提出，其內(nèi)涵是指“知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利有許多重疊的地方，開發(fā)新技術(shù)的人必須在專利叢林中披荊斬棘，才能獲得自己所需的全部專利技術(shù)的使用

4、許可，由于專利被累積起來，并且它們?yōu)椴煌怂校?，一些具有基礎(chǔ)性作用并且極其重要的專利就會對此技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化帶來很多的負(fù)面效應(yīng)，專利叢林問題使技術(shù)發(fā)展僵化，甚至阻礙技術(shù)的革新。”專利制度的本質(zhì)，在于以技術(shù)信息的公開換取對技術(shù)實(shí)施的壟斷。如果上游的基礎(chǔ)性技術(shù)覆蓋過多的專利，且被不同的權(quán)利人所有，那么所有專利權(quán)人擁有的壟斷性權(quán)利相互交織，就會形成權(quán)利屏障，下游的技術(shù)開發(fā)者需與每個上游專利權(quán)人交涉獲取許可，才能從事新的創(chuàng)新。若上游權(quán)利人過多，導(dǎo)致交易成本過高，就會阻礙技術(shù)革新，造成上游基礎(chǔ)專利的利用不足。這就是專利叢林問題。-1-http://www.s

5、inoss.net二、高科技專利叢林現(xiàn)狀20世紀(jì)以來，全球?qū)＠顒舆M(jìn)入快速發(fā)展期。自1995年始，全球?qū)＠暾埩康哪昃龇鶠?.7%，到2005年達(dá)到7%。專利技術(shù)飛速發(fā)展，越來越多的專利集聚到某一或某些特定領(lǐng)域，包括計算機(jī)技術(shù)、微電子半導(dǎo)體技術(shù)、生物醫(yī)藥技術(shù)、信息技術(shù)、納米技術(shù)、芯片技術(shù)等，專利數(shù)量的快速增長背后，專利叢林問題迅速成為焦點(diǎn)。作為世界上知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展最迅速的國家，美國較早遭遇專利叢林問題，其中最嚴(yán)重的就是高科技領(lǐng)域。比如在美國從事計算機(jī)微處理器的研發(fā)，涉及到的專利就達(dá)9萬多個，而這些專利又分別由1萬多個權(quán)利人掌握?；A(chǔ)性技術(shù)上分布著眾多專利權(quán)

6、，就像無數(shù)交織的荊棘，一個公司必須披荊斬棘穿過這個知識產(chǎn)權(quán)組成的稠密網(wǎng)絡(luò)才能把新技術(shù)商業(yè)化，阻礙了技術(shù)的利用與革新，形成黑勒（Michael·A·Heller）所講的“反公地悲劇”?！肮雀柙蚁?25億美元巨資,收購了摩托羅拉移動,為它換回17000項(xiàng)授權(quán)專利和7500項(xiàng)專利申請?！薄翱逻_(dá)的專利技術(shù)被廣泛應(yīng)用在85%的數(shù)碼相機(jī)和智能手機(jī)中,其準(zhǔn)備出售的1000項(xiàng)專利中,包括其指控蘋果和RIM侵犯的圖像預(yù)覽專利?！鄙鲜鍪聦?shí),已經(jīng)向我們展示出，在現(xiàn)代商業(yè)競爭中,核心竟?fàn)幜σ褟摹坝布Ρ取边^渡至“軟件差異”。2012年1月，摩托羅拉向美國佛羅里達(dá)南區(qū)地方法院提起訴

7、訟，指控蘋果公司去年10月發(fā)布的iPhone4S侵犯了與其移動技術(shù)相關(guān)的六項(xiàng)專利。摩托羅拉還指控蘋果公司去年發(fā)布的iCloud內(nèi)容存儲服務(wù)也侵犯了其專利。而蘋果與三星電子的專利權(quán)糾紛也在繼續(xù)發(fā)酵，受此案影響，蘋果公司一些產(chǎn)品已經(jīng)在德國被禁止銷售。從IT業(yè)界的專利競爭中可以看到，各廠商之間的專利侵權(quán)訴訟動輒千萬美元的賠償,或者采取阻礙新產(chǎn)品發(fā)布的方式。全球?qū)＠偁幗允侨绱?，說明高科技產(chǎn)品的大型研發(fā)企業(yè)往往從戰(zhàn)略角度整體考慮專利布局，利用專利叢林作為自己的競爭優(yōu)勢。將核心技術(shù)申請專利以獲得技術(shù)上的壟斷權(quán)，增強(qiáng)自身產(chǎn)品在市場上的獨(dú)占性；同時對與核心技術(shù)相關(guān)的周邊

8、技術(shù)也申請專利以防止出現(xiàn)專利保護(hù)的漏洞，提高競爭對手開發(fā)同類產(chǎn)品的