ppp模式的缺陷及補(bǔ)救措施

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1、ppp模式的缺陷及補(bǔ)救措施PPP作為一種新型的融資模式有著其他模式不可比擬的顯著的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)。但是任何事物都具有兩面性，PPP模式也存在一定程度上的缺陷。與政府部門的直接提供相比，PPP模式是一種復(fù)雜的合作方式，它既然是政府部門對(duì)社會(huì)資本的擇優(yōu)選擇，在其存續(xù)期內(nèi)需要合理的分配政府部門和社會(huì)資本之間的責(zé)任和義務(wù)。然而，風(fēng)險(xiǎn)和收益的分配經(jīng)常會(huì)引發(fā)不同主體之間的矛盾并最終使得項(xiàng)目合作破裂。不完善的投資環(huán)境，包括不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、不可靠的財(cái)產(chǎn)權(quán)、低水平的基礎(chǔ)設(shè)施和不是很有效的金融市場(chǎng)，往往能夠進(jìn)一步加劇這些矛盾。因此，在采用PPP模式進(jìn)行融資時(shí)，為了避免其存

2、在弊端和缺陷，可以考慮一些“分解模式”，即政府部門通常會(huì)分別地而不是集中通過(guò)一個(gè)PPP合同來(lái)對(duì)PPP的各個(gè)部分進(jìn)行采購(gòu)，進(jìn)而盡可能的規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。一、PPP模式的缺陷PPP模式作為政府和社會(huì)資木的一種合作關(guān)系，在項(xiàng)目合作期間內(nèi)，必然會(huì)涉及到兩者責(zé)任和義務(wù)的分配問(wèn)題。因此，責(zé)任與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)與收益的分配一旦不合理，必然會(huì)引發(fā)不同主體之間的矛盾并最終使得項(xiàng)目合作破裂。而實(shí)際情況中不完善的投資環(huán)境，包括不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、不可靠的財(cái)產(chǎn)權(quán)、低水平的基礎(chǔ)設(shè)施和不是很有效的金融市場(chǎng)，往往乂能夠進(jìn)一步加劇這些矛盾。另外一個(gè)問(wèn)題是，引入PPP模式之后，社會(huì)資木的介入一方

3、面帶來(lái)了新的資木投入、技術(shù)和管理，能夠從總體上提高公用事業(yè)的服務(wù)質(zhì)量；但是另一方面，社會(huì)資本大多數(shù)是利潤(rùn)導(dǎo)向型企業(yè),會(huì)把服務(wù)重點(diǎn)放在風(fēng)險(xiǎn)較小利益較易獲得的社會(huì)階層，，因此潛在的市場(chǎng)會(huì)在短期內(nèi)被忽略。實(shí)踐中,ppp模式在項(xiàng)目中的操作模式較多,為合理詳盡的闡釋PPP模式的缺陷，有必要對(duì)PPP模式中較為典型的操作模式的缺陷進(jìn)行對(duì)比分析：1、服務(wù)協(xié)議(1)主要特征：政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)；私人部門負(fù)責(zé)提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)；政府負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資；所有風(fēng)險(xiǎn)需由政府承擔(dān)；期限一般為幾個(gè)月，最長(zhǎng)為5年。(2)適用范圍：公用事業(yè)中的一些特殊服務(wù)項(xiàng)目，如果公路收費(fèi)、抄表、垃圾

4、收集、清潔等服務(wù)項(xiàng)目。(1)優(yōu)點(diǎn)：政府擁有所有權(quán)；政府獲益于私人部門的專業(yè)服務(wù)；潛在的成本節(jié)約；服務(wù)質(zhì)量的提高。(2)缺點(diǎn)：政府仍承擔(dān)投資、運(yùn)營(yíng)等大部分責(zé)任；服務(wù)分割進(jìn)行外包，也可能增加成本2、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)協(xié)議(1)主要特征：政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)；政府需承擔(dān)融資、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；私人部門負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)公共設(shè)施；政府將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私人部門。(2)適用范圍：政府的諸多服務(wù)，如水廠、污水處理；垃圾處理；道路的維護(hù)；公園的維護(hù)；景觀的維護(hù)；停車場(chǎng)等等，都可以采用這種方式。(3)優(yōu)點(diǎn)：政府仍然擁有所有權(quán)；潛在的服務(wù)質(zhì)量的提升與運(yùn)營(yíng)效率的提高;成本的節(jié)約。(4

5、)缺點(diǎn)：面臨社會(huì)公眾不同意外包的風(fēng)險(xiǎn)；且一旦私人部門不按照合同約定履行義務(wù)，那么再進(jìn)入服務(wù)的成本將會(huì)很大；存在著削弱所有者控制的可能及降低了對(duì)社會(huì)公眾的需求變化的反應(yīng)力的可能。3、設(shè)計(jì)一建設(shè)(1)主要特點(diǎn)：政府始終擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)；根據(jù)協(xié)議，政府將公共設(shè)施的設(shè)計(jì)建造部分交給私人部門；政府負(fù)責(zé)為項(xiàng)FI融資；政府負(fù)責(zé)公共設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和管理；該模式的主要R的在于將公共設(shè)施的設(shè)計(jì)及建造方而的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私人部門。(2)適用范圍：適用于運(yùn)營(yíng)過(guò)程比較簡(jiǎn)單的資本項(xiàng)FI；適用于政府主管部門必須發(fā)揮運(yùn)營(yíng)作用的資本項(xiàng)冃；大多數(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)項(xiàng)冃，包括道路、高速公路、水和污

6、水處理廠、排水和灌溉系統(tǒng)等以及其他政府設(shè)施都可以運(yùn)用這種模式。(3)優(yōu)點(diǎn)：充分利用私人部門的專業(yè)技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)；加快項(xiàng)FI建造的進(jìn)度；存在著創(chuàng)新和降低成本的可能；同時(shí)將項(xiàng)口的設(shè)計(jì)及建造風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了私人部門；(1)缺點(diǎn)：降低了政府部門作為所有者的控制權(quán)；有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突；可能增大項(xiàng)FI運(yùn)作過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)；較高的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)成本可能抵消較低的資本成本4、承包經(jīng)營(yíng)(1)主要特點(diǎn)：政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)；民營(yíng)合作設(shè)計(jì)、建設(shè)，并且在一段時(shí)期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)口的運(yùn)營(yíng)；該模式除轉(zhuǎn)移了設(shè)計(jì)及建造風(fēng)險(xiǎn)Z外，同時(shí)也轉(zhuǎn)移項(xiàng)口的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。(2)適用范圍：因政府既希望擁有所有權(quán)，但是

7、又希望從私人部門的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中獲取利益，因此該類模式適用于運(yùn)營(yíng)過(guò)程重要、運(yùn)營(yíng)責(zé)任重大的項(xiàng)目。同時(shí)，這種模式也適用于大多數(shù)公共設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，如污水處理廠、垃圾處理、體育場(chǎng)館等以及其他政府設(shè)施。(3)優(yōu)點(diǎn)：轉(zhuǎn)移了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；有利于加快項(xiàng)目的建造進(jìn)度；運(yùn)營(yíng)的責(zé)任可以強(qiáng)化建設(shè)的質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移使得全生命周期成本計(jì)算方法得到應(yīng)用；利于推動(dòng)私人部門的創(chuàng)新以提高資金的價(jià)值及收益；項(xiàng)冃運(yùn)營(yíng)及維護(hù)的質(zhì)量得到提高；得以從整體角度全盤考慮協(xié)議條款，建立協(xié)議體系；政府部門得以專注于政府的核心職責(zé)。(4)缺點(diǎn)：政府對(duì)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的控制權(quán)降低；政府可能面臨融資的風(fēng)險(xiǎn)

8、；有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突；合同結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，合同的達(dá)成需要較長(zhǎng)時(shí)間；要求