為什麼要取得中國 金融證照.PDF

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1、LICENCES中國金第一篇融證照看前進(jìn)中國，「證」是時候─了再考為什麼要取得中國金融證照？放眼未來，取得證中國金融證照，勢在必行！想要開拓視野、開創(chuàng)事業(yè)第二春、提升自我競爭優(yōu)勢，不要懷疑，前（錢）進(jìn)中國，就對了！中國金融證照每考必過！020第二證券從業(yè)人員資格證照是我依照個人職涯規(guī)劃，並綜篇中合評估、衡量該證照市場地位、法律效力、附加價國金值，以及考取該證照所需花費的時間、精力??等因融素所決定的。中國CFP則是在取得國內(nèi)CFP資格後，證照考量未來財富管理市場的重心勢必在中國，為了取得攻略異地市場的客戶信任並增加專業(yè)程度，中國CF

2、P認(rèn)守則證亦是我勢在必得的證照。由於針對已經(jīng)在臺灣取得─CFP證照者，只須參加一定時數(shù)的教育訓(xùn)練及測驗，報通過跨境認(rèn)證規(guī)定後即可取得中國CFP，因此在工作考安排、時間及能力許可的情況下，一有培訓(xùn)班成立，步驟我立刻報名參加並順利取得證照，晉升為兩岸三地的、考專業(yè)財富管理顧問。試本篇分別就中國證券從業(yè)人員資格，以及中國CFP之方式證照介紹、市場地位、報考方式、過關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)備要、準(zhǔn)領(lǐng)等逐一介紹。備要領(lǐng)！你一、中國證券從業(yè)人員資格攻略守則不可不知?。ㄒ唬┲袊C券從業(yè)人員資格的介紹、特色及市場地位1.中國證券從業(yè)人員資格的介紹(1)什麼是證券

3、從業(yè)人員資格中國證券從業(yè)人員資格主要可分為證券經(jīng)紀(jì)資格、基金從業(yè)人員資格、證券投資諮詢資格及證券代理發(fā)行資格，是由中國證券業(yè)協(xié)會（SecuritiesAssociationofChina）負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試。047中（續(xù)上表）國金項目說明融證從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員■證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、照投資諮詢、受託投資管理等業(yè)務(wù)的?？礃I(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人了再員；考■基金管理公司中，從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；■基金託管機(jī)構(gòu)中，從事基金銷售、研究分析、投資

4、管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；■基金銷售機(jī)構(gòu)中，從事基金宣傳、推銷、諮詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；■證券投資諮詢機(jī)構(gòu)中，從事證券投資諮詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；■證券資信評估機(jī)構(gòu)中，從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；■中國證監(jiān)會規(guī)定，需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。2.中國證券從業(yè)人員資格的特色(1)專業(yè)分級只要通過證券基礎(chǔ)知識及任一專業(yè)科目測驗，即可取得證券從業(yè)人員資格。為加以區(qū)別從業(yè)人員的專業(yè)程度，中國證券業(yè)協(xié)會特別對取得從業(yè)資格的人員，進(jìn)行專業(yè)水準(zhǔn)級別

5、認(rèn)證。①證券從業(yè)人員資格：通過基礎(chǔ)科目及任一專業(yè)科目。②一級專業(yè)水準(zhǔn)認(rèn)證：通過基礎(chǔ)科目及兩門以上（含兩門）專業(yè)科目。052第二年檢制度篇中依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第四章規(guī)定，中國證券國業(yè)協(xié)會將自從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書日起，每兩年檢查一次，檢查結(jié)金融果除通知各機(jī)構(gòu)外，並在協(xié)會網(wǎng)站上公告；未通過年檢的從業(yè)人證員，證協(xié)會將視情況予以註銷證書或暫停執(zhí)業(yè)。照攻略A申請人及所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢申報及內(nèi)部審核守則1─機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)註冊情況進(jìn)行自查，並在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實填報，並通知須參加當(dāng)年報年度年檢的從業(yè)人員填報年檢申請表?？疾?/p>

6、驟檢B中國證協(xié)會對年檢申請表進(jìn)行審核及訊息公告、考協(xié)會對年檢申請表進(jìn)行審核，必要時要求所在機(jī)試程構(gòu)提交有關(guān)證明資料，收到相關(guān)證明資料後15方式序日內(nèi)做出是否通過的審核意見；審核意見將透過、協(xié)會網(wǎng)站公告，公告期間為20日。準(zhǔn)備要C中國證協(xié)會將年檢的結(jié)果公告於網(wǎng)頁上領(lǐng)！年檢資訊公告期滿後，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將更新你不從業(yè)人員執(zhí)業(yè)註冊資訊，並將結(jié)果公布於證協(xié)會可網(wǎng)頁。不知！2年檢範(fàn)圍包括各機(jī)構(gòu)之執(zhí)業(yè)人員。各機(jī)構(gòu)包括證年範(fàn)券公司、基金管理公司、證券投資諮詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)、基金託管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)檢構(gòu)等；倘若不確定是否列入年檢人員範(fàn)圍，

7、各機(jī)人構(gòu)可於證協(xié)會網(wǎng)站之職業(yè)證書管理系統(tǒng)中，查詢員圍「須參加年檢人員名單」的變化情況，以掌握須列入年檢之員工名單。3年及年檢期間將派員針對部分地區(qū)、部分機(jī)構(gòu)，就從檢業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)註冊管理情處況、後續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)組織和完成情形等進(jìn)行現(xiàn)場檢條查；若發(fā)行從業(yè)人員有表2-2情況，協(xié)會將不予件分通過年檢，並給予相對應(yīng)之處分。055中B.捨棄不易出題的內(nèi)容國金複習(xí)的過程中，倘若因為時間緊迫，無法一一融證照複習(xí)完畢，那麼針對某些一看就可判斷不適合看了出題的部分內(nèi)容，可以放手一搏。再考C.數(shù)字強(qiáng)記考試內(nèi)容中有太多的數(shù)字內(nèi)容需要強(qiáng)記，有

8、的時候容易混亂；建議在準(zhǔn)備證照考試的過程中，遇有數(shù)字或是比較繁瑣的內(nèi)容時，可建立一套自己的快速記憶法，幫助自己強(qiáng)記這些繁雜的考試內(nèi)容，以順利通過資格測驗。(2)考時要專心①不確定的難題可先pass證券從業(yè)人員每科考試時間為120分鐘，