易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金招募說明書.doc

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1、易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金招募說明書基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二○○七年三月易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金招募說明書重要提示本基金根據(jù)2007年3月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字【2007】69號）和2007年3月23日《關(guān)于同意易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金募集時間安排的函》（基金部函[2007]72號）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集?；鸸芾砣吮ＷC《招募說明書》的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其

2、對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等等。投資者在進(jìn)行投資決策前，請

3、仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金產(chǎn)品說明（概要）基金名稱：易方達(dá)價值成長混合型證券投資基金基金類型：契約型開放式,混合型基金投資目標(biāo)：通過主動的資產(chǎn)配置以及對成長價值風(fēng)格突出的股票進(jìn)行投資，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。投資理念：市場失效往往出現(xiàn)在具有突出成長性和突出價值性的股票中，對處于兩端的股票進(jìn)行投資可獲得更佳回報。在不同的市場環(huán)境下，成長股和價值股的相對表現(xiàn)存在周期性特征，將資產(chǎn)在成長股和價值股上進(jìn)行相對均衡配置，可以在降低組合風(fēng)險的同時，提高組合的收益水平。對上市公司的基本面進(jìn)行

4、深入研究仍是取得超額收益的基礎(chǔ)。投資范圍：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、權(quán)證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。業(yè)績比較基準(zhǔn)：滬深300指數(shù)收益率X70%+上證國債指數(shù)收益率X30%如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并及時公告。風(fēng)險收益特征：本基金為混合型基金，中等風(fēng)險收益水平，其預(yù)期風(fēng)險及收

5、益水平理論上低于股票型基金，高于債券基金及貨幣市場基金。風(fēng)險管理工具：本基金管理人利用易方達(dá)基金投資績效與風(fēng)險評估系統(tǒng)，對投資組合的風(fēng)險進(jìn)行綜合評估，并針對各類風(fēng)險，制定了相應(yīng)的風(fēng)險防范措施與流程。上述內(nèi)容僅為概要，須與本《招募說明書》所載詳細(xì)資料一并閱讀。目錄一、緒言1二、釋義2三、基金管理人5（一）基金管理人基本情況5（二）主要人員情況5（三）基金管理人的職責(zé)8（四）基金管理人的承諾8（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度9四、基金托管人12五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)17（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)17（二）基金注冊登記機(jī)構(gòu)17（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師18（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊

6、會計師18六、基金的募集安排18（一）基金類型18（二）基金存續(xù)期18（三）基金份額的募集期、募集方式及場所、募集對象19（四）募集規(guī)模上限19（五）認(rèn)購的時間19（六）基金的認(rèn)購20七、基金合同的生效21（一）基金合同生效的條件21（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式22（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額22八、基金份額的申購、贖回22（一）基金投資者范圍22（二）申購、贖回的場所22（三）申購、贖回的時間23（四）申購、贖回的原則23（五）申購、贖回的程序24（六）申購、贖回的數(shù)額限制24（七）申購、贖回的費(fèi)率25（八）申購份額、贖回金額的計算

7、方式26（九）申購、贖回的注冊登記27（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式27（十一）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式28九、基金轉(zhuǎn)換31十、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押32十一、基金的投資33（一）投資目標(biāo)33（二）投資范圍33（三）投資理念33（四）投資策略33（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)38（六）風(fēng)險收益特征39（七）投資決策39（八）投資限制40（九）禁止行為41（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法41（十一）基金的融資41十二、基金的財產(chǎn)42（一）基金資產(chǎn)總值42（二）基金資產(chǎn)凈值42（三）基金財產(chǎn)的賬戶42（四）基金財產(chǎn)的保管和