fdi對中國的技術(shù)溢出效應(yīng)研究

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1、L·-·-----—--——’---—----—-?小島清提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴張論。小島清認(rèn)為，投資國和東道國的技術(shù)差距越小，技術(shù)轉(zhuǎn)移就越容易移植、普及和固定下來。一國應(yīng)從已經(jīng)或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資，并依次進行?！斑呺H產(chǎn)業(yè)”包括的范圍較廣，主要指處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，或同類產(chǎn)業(yè)中處于比較劣勢的中小企業(yè)，也包括同一企業(yè)中處于比較劣勢的部門。該理論特別強調(diào)東道國吸收能力的作用，根據(jù)該理論的分析，外商直接投資屬于邊際產(chǎn)業(yè)，與東道國技術(shù)水平差距小，技術(shù)溢出效應(yīng)是很強的。鄧寧(Dunning，197

2、7)提出了國際生產(chǎn)折衷論。該理論的核心是：從事對外直接投資的企業(yè)必須擁有三種優(yōu)勢，即所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢主要包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和金融優(yōu)勢等。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)對其所擁有的資產(chǎn)加以內(nèi)部使用而帶來的優(yōu)勢?？鐕镜膬?nèi)部化優(yōu)勢就是指跨國公司通過對外直接投資，運用內(nèi)部交換機制替代外部市場交易，以克服市場失效的能力。區(qū)位優(yōu)勢的大小不僅決定著一國企業(yè)是否進行對外直接投資和投資地區(qū)的選擇，還決定了對外直接投資的類型和部門結(jié)構(gòu)。鄧寧認(rèn)為，如果企業(yè)僅擁有一定的所有權(quán)優(yōu)勢，則

3、只能進行對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓；如果企業(yè)擁有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，則選擇出口貿(mào)易是較好的方式；如果企業(yè)同時擁有所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，則發(fā)展對外直接投資是參與國際經(jīng)濟的最好形式。該理論綜合了多種原理，從技術(shù)溢出角度看，它注重直接投資技術(shù)能力的適應(yīng)性和東道國的吸收能力?？鐕綬&D的國際化戰(zhàn)略。Kuemmerle(1997)將跨國公司的R＆D行為分為兩類：以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)(HBE)和以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)增長(HBA)。HBE是開發(fā)母國區(qū)位創(chuàng)造的技術(shù)優(yōu)勢，對外投資的主要目的是充分利用跨國公司現(xiàn)有的

4、技術(shù)知識，開拓國際市場，因此影響這種R&D投資的主要因素是東道國的市場規(guī)模和成長潛力。HBA是為保證跨國公司的穩(wěn)定和長期增長，旨在從海外獲得新技術(shù)，增加母公司技術(shù)存量，從而提高跨國公司競爭優(yōu)勢。影響}玎弘型R＆D的主要因素是東道國R&D的投資水平、國內(nèi)人力資源的質(zhì)量、科技領(lǐng)域的先進程度和高等教育的發(fā)展?fàn)顩r等。Kuemmedc(1999)又進一步提出，研發(fā)國際化的驅(qū)動力主要來自增加公司現(xiàn)有知識存量或利用這一知識存量的動機。這種觀點已經(jīng)表明，對一個FDI剛剛流入的國家，跨國公司在短期內(nèi)將更多地利用母公司的

5、知識存量，經(jīng)過對投資環(huán)境的熟悉后，跨國公司可能對研發(fā)活動進行投資，以增加母公司知識存量。Peatce(1989)和Cantwell(1995)對國際產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論進行了修正，根據(jù)原產(chǎn)品周期模型，海外R&D投資是在產(chǎn)品生命周期的后期階段，伴隨著生產(chǎn)性分支機構(gòu)的外移進行的。而修正后的理論認(rèn)為，跨國公司海外R＆D的主要潛在職能是對不同國家的研究分支機構(gòu)加以協(xié)調(diào)，同時獲得東道國的創(chuàng)新4技術(shù)。巴特利和高歇爾(BartlettandGhoshal，1998)1貝1J對國際產(chǎn)品生命周期理論的作了進一步發(fā)展，他們提

6、出了產(chǎn)品創(chuàng)掰(包括產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)和核心能力在國際間的轉(zhuǎn)移)、接近市場(當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略、產(chǎn)品差異化和當(dāng)?shù)馗脑斓?和通過競爭降低成本(全球生產(chǎn)、標(biāo)準(zhǔn)化、合理化等)三位～體的跨國投資模式。這種投資模式更加注重對東道國區(qū)位優(yōu)勢的開發(fā)和MNC全球一體化戰(zhàn)略的實施，只有一般性技術(shù)擴散，限制核心優(yōu)勢的擴散，通過當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略開發(fā)東道國市場，對東道國的市場結(jié)構(gòu)有明顯的影響。柔性化管理。從世界范圍來看，全球并購發(fā)展迅速，全球跨國投資中并購數(shù)額已經(jīng)超過“綠地投資”成為投資的主流趨勢。為了使跨國公司更加適應(yīng)全球經(jīng)營戰(zhàn)略和適應(yīng)國際經(jīng)

7、濟的大形勢，柔性化管理日益受到重視。Buckley和Casson(1998)認(rèn)為當(dāng)今跨國公司管理的發(fā)展越來越柔性化，并對這一趨勢建立了動態(tài)模型進行分析，檢驗了組織變化(包括對予公司的管理、對雇員的授權(quán))、合資和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的合作、市場波動、企業(yè)家精神和公司文化等因素對公司的影響，認(rèn)為跨國公司必須采用柔性化戰(zhàn)略和多維戰(zhàn)略才能應(yīng)付國際商業(yè)環(huán)境動蕩所引起的不確定性。跨國公司管理的柔性化會給東道國帶來兩方面的影響，一是隨著子公司管理權(quán)限的擴大，子公司管理者為謀圖更大的業(yè)績，可能會積極使用跨國公司先進技術(shù)或與當(dāng)?shù)仄?/p>

8、業(yè)合資、合作，使得跨國公司的正面外溢效應(yīng)更加明顯；二是子公司管理的柔性化，使得跨國公司的產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計和銷售越來越當(dāng)?shù)鼗?，提高了產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，對東道國企業(yè)帶來了更大的競爭壓力。(二)實證方面的研究麥克多加(MacDougall，1960)在分析外國直接投資的一般福利效應(yīng)時，第一次把技術(shù)的溢出效應(yīng)視為外國直接投資的一個重要現(xiàn)象。之后，科登(Gooden)和卡維斯(Caves)分別考察了外國直接投資對最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響，其中也多次提及技術(shù)溢出效