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1、國(guó)外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究摘要：技術(shù)溢出效應(yīng)是國(guó)外FDI推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。本文對(duì)上世紀(jì)70年代以來(lái)國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家在該領(lǐng)域的實(shí)證研究進(jìn)行了總結(jié)與分析，并探討了一些新的發(fā)展趨勢(shì)，以期為我國(guó)開(kāi)展相應(yīng)的研究提供借鑒?！ ￡P(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；跨國(guó)公司 作為國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直受到各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的密切關(guān)注。Blomström(1998)將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為，跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司無(wú)法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)。FDI的大量流人，除了使東道國(guó)增加資本存量、提高投資質(zhì)量以及緩解就
2、業(yè)壓力之外，對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的根本性影響還在于其技術(shù)溢出效應(yīng)。通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI可以使東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化的增長(zhǎng)道路。 在理論上，各國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)同F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)存在的合理性和重要性，但是隨之而來(lái)的問(wèn)題是：FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否實(shí)際存在?如果存在，其影響因素有哪些?這兩個(gè)問(wèn)題已成為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究的焦點(diǎn)，自上世紀(jì)70年代以來(lái)相關(guān)的研究 Barry等(2001)考察愛(ài)爾蘭制造業(yè)1990～1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在大量的負(fù)溢出效應(yīng)，他們將其歸咎于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。Ba
3、rrios和Strobl(2001)考察了西班牙制造業(yè)1990～1994年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，同樣在總體上沒(méi)有找到任何正溢出效應(yīng)存在的證據(jù)，不過(guò)在以出口為主的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中，發(fā)現(xiàn)了顯著的正溢出效應(yīng)的存在。他們的解釋是，以出口為主的企業(yè)需要參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，使用的技術(shù)相對(duì)比較先進(jìn)，技術(shù)吸收能力也相應(yīng)較強(qiáng)，因此能夠從跨國(guó)公司的技術(shù)溢出效應(yīng)中獲益?！ jankov和Hoekan(2000)分析了捷克制造業(yè)1993～1996年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)如果外資份額是由獨(dú)資企業(yè)和合資企業(yè)兩部分組成，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平呈現(xiàn)負(fù)溢出效應(yīng)；而如果外資份額是清一色的獨(dú)資企業(yè)，則溢出效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上不明顯。Kinos
4、hita(2001)考察了捷克制造業(yè)1995～1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，也得出了類(lèi)似的結(jié)論。但是，Kinoshita發(fā)現(xiàn)，在RXLD密度很高的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中存在正溢出效應(yīng)。他認(rèn)為，這是因?yàn)檫@些企業(yè)的吸收能力較強(qiáng)?！ amijan等(2001)對(duì)8個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家(保加利亞、捷克、愛(ài)沙尼亞、匈牙利、波蘭、羅馬尼亞、斯洛伐克和斯洛文尼亞)制造業(yè)1994～1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了考察，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上述國(guó)家的制造業(yè)都不存在明顯的溢出效應(yīng)。在深入研究當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力以后，他們發(fā)現(xiàn)羅馬尼亞存在正溢出效應(yīng)；捷克和波蘭卻存在負(fù)溢出效應(yīng)；而其他國(guó)家則不存在明顯的溢出效應(yīng)?！ ∪?、負(fù)溢出效應(yīng)之謎
5、從上述研究回顧中我們可以看到，關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究結(jié)果莫衷一是。即使在相同的國(guó)家，如英國(guó)，不同學(xué)者的研究也會(huì)得出了截然相反的結(jié)論。縱觀(guān)這些研究不難發(fā)現(xiàn)：在所有獲得正溢出效應(yīng)結(jié)論的研究中，學(xué)者們大多數(shù)采用的是行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)，而在獲得負(fù)溢出效應(yīng)或無(wú)溢出效應(yīng)結(jié)論的研究中，則基本采用的是企業(yè)面板數(shù)據(jù)。很明顯，學(xué)者們研究方法的設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)的選用對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生了很大的影響。 事實(shí)上，采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，并且使用企業(yè)數(shù)據(jù)而不是行業(yè)數(shù)據(jù)，能夠更有效地反映有關(guān)技術(shù)溢出效應(yīng)的真實(shí)情況。因?yàn)檠芯空呤褂妹姘鍞?shù)據(jù)可以關(guān)注一段較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)東道國(guó)企業(yè)生產(chǎn)力水平的變化，并且能控制與時(shí)間相關(guān)的變量，從而更好
6、地把握溢出效應(yīng)是否實(shí)際發(fā)生；而采用橫截面數(shù)據(jù)只能在某一時(shí)點(diǎn)上進(jìn)行研究，檢驗(yàn)結(jié)果的說(shuō)服力也較為有限。例如，許多使用橫截面數(shù)據(jù)的學(xué)者都發(fā)現(xiàn)，在FDI與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平之間存在明顯的正相關(guān)性，然而無(wú)法證明到底是因?yàn)镕DI的進(jìn)入引起了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平的提高，還是由于跨國(guó)公司熱衷于向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平相對(duì)較高的國(guó)家或行業(yè)進(jìn)行投資。還有，行業(yè)中的不同企業(yè)之間存在異質(zhì)性，研究者采用行業(yè)數(shù)據(jù)只能在行業(yè)總體上進(jìn)行分析，而采用企業(yè)數(shù)據(jù)則可以對(duì)具有不同特質(zhì)的企業(yè)區(qū)分對(duì)待，從而在細(xì)節(jié)上更好地把握檢驗(yàn)結(jié)果?！ ∑駷橹梗谒惺褂妹姘鍞?shù)據(jù)，尤其是企業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究中，大多數(shù)
