國外fdi技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究綜述_孟亮

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1、第26卷第6期外國經(jīng)濟與管理Vol.26No.62004年6月ForeignEconomies&ManagementJun.2004中圖分類號:F27617文獻標識碼:A文章編號:100124950(2004)06200362053國外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究綜述孟亮,宣國良,王洪慶(上海交通大學(xué)管理學(xué)院,上海200052)摘要:技術(shù)溢出效應(yīng)是國外FDI推動?xùn)|道國經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑。本文對上世紀70年代以來國外經(jīng)濟學(xué)家在該領(lǐng)域的實證研究進行了總結(jié)與分析,并探討了一些新的發(fā)展趨勢,以期為我國開展相

2、應(yīng)的研究提供借鑒。關(guān)鍵詞:FDI;技術(shù)溢出;跨國公司作為國際資本流動的主要形式,FDI對東道國經(jīng)濟發(fā)展的影響一直受到各國經(jīng)濟學(xué)家的密切關(guān)注。Blomstrêm(1998)將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為,跨國公司在東道國實施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進步,而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)。FDI的大量流入,除了使東道國增加資本存量、提高投資質(zhì)量以及緩解就業(yè)壓力之外,對東道國經(jīng)濟長期發(fā)展的根本性影響還在于其技術(shù)溢出效應(yīng)。通過技術(shù)溢出效應(yīng),FDI可以使東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷

3、提高,幫助東道國國民經(jīng)濟走上內(nèi)生化的增長道路。在理論上,各國學(xué)者普遍認同F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)存在的合理性和重要性,但是隨之而來的問題是:FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否實際存在?如果存在,其影響因素有哪些?這兩個問題已成為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究的焦點,自上世紀70年代以來相關(guān)的研究文獻層出不窮。本文將回顧和分析國外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究的理論基礎(chǔ)和關(guān)鍵性研究成果,并探討一些新的發(fā)展趨勢。一、理論基礎(chǔ)與基本研究方法FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。Hymer(1976)指出,FD

4、I的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營銷,以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。Hymer的論述表明,創(chuàng)建跨國公司的必要條件是必須擁有專有知識和技能的所有權(quán)優(yōu)勢,否則跨國公司無法在與東道國企業(yè)的競爭中取勝,因為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)往往具有市場環(huán)境、消費者行為以及商業(yè)經(jīng)驗等方面的知識優(yōu)勢。然而,在跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中,跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中,即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)(Blomstrêm和Kokko,2002;Haskel,2002)。一般認為

5、,發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的途徑有模仿、競爭、聯(lián)系以及人力資本流動等(參見表1)。對于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生的微觀機理,即技術(shù)溢出效應(yīng)是如何在跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間發(fā)生的?理論上還缺少深入的研究。絕大多數(shù)涉及技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究文獻(Caves,1974;Findlay,1978;Das,收稿日期:20042042023本文系國家自然科學(xué)基金資助項目(70372017)階段性成果。作者簡介:孟亮(1979-),男,上海交通大學(xué)管理學(xué)院博士研究生;宣國良(1941-),男,上海交通大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生

6、導(dǎo)師;王洪慶(1974-),男,上海交通大學(xué)管理學(xué)院博士研究生。·36·1987;Wang和Blomstrêm,1992)都將技術(shù)溢出效應(yīng)視為由于跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間存在的技術(shù)差距而“自動”發(fā)生的,忽視了跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生過程中的主觀能動作用。同時,對于相關(guān)的制約因素,如當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)條件和東道國的市場條件等,也沒有引起足夠的重視。關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實表1FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生途徑證研究以Caves(1974)和Globerman發(fā)生途徑作用機理(1979)為先驅(qū)。雖然

7、后來有學(xué)者不模仿·學(xué)習(xí)并采用更先進的生產(chǎn)方法和管理技能斷將他們的實證模型細化和擴展,·通過逆向工程來研發(fā)新產(chǎn)品但基本方法是相似的:在一個由生競爭·X非效率3的降低產(chǎn)函數(shù)模型推導(dǎo)出的回歸方程中,·提高研發(fā)和采用新技術(shù)的速度將當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率作為因變聯(lián)系·跨國公司對產(chǎn)業(yè)上下游合作伙伴提供幫助·更高的技術(shù)標準促使當(dāng)?shù)睾献髌髽I(yè)提高技術(shù)水平量,而將FDI與其他環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)特征變量作為解釋變量,研人力資本流動·人力資本質(zhì)量的提高·技能知識隨著人力資本的流動而轉(zhuǎn)移究FDI是否對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生

8、影響。如果FDI變量的注:根據(jù)Leibenstein(1966)的定義,X非效率是指企業(yè)內(nèi)部資源配系數(shù)為正值,則認為發(fā)生了正置的低效率。面的技術(shù)溢出效應(yīng),同時根據(jù)其他特征變量系數(shù)的估計值,可以判斷相關(guān)因素對技術(shù)溢出的影響。二、國外實證研究回顧雖然有關(guān)世界各國FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究較多,但我們?nèi)钥梢园囱芯康慕Y(jié)論分為:支持正溢出效應(yīng)的研究和不支持正溢出效應(yīng)的研究兩類。(一)支持正溢出效應(yīng)的研究Caves(1974)分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。他選用兩個國家在1