國外fdi技術(shù)溢出效應研究綜述

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1、國外FDI技術(shù)溢出效應研究綜述　　摘要：外商直接投資技術(shù)溢出效應是推動東道國經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑之一，因此對其研究具有現(xiàn)實意義。文章對國外經(jīng)濟學家在該領(lǐng)域的相關(guān)實證研究文獻進行了總結(jié)與分析，發(fā)現(xiàn)實證研究得出的結(jié)論并不一致。筆者對國外實證研究的成果做了梳理和總結(jié)，以期得到一些有意義的啟示，以便為我國開展相應的研究提供借鑒?！　￡P(guān)鍵詞：FDI技術(shù)溢出；實證研究；綜述　　一、國外理論研究　　跨國公司對東道國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對技術(shù)創(chuàng)新的影響一直受到國際學術(shù)界的關(guān)注。FDI技術(shù)溢出效應的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。Hymer指出，F(xiàn)DI的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營

2、銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。在跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的當?shù)仄髽I(yè)中，即發(fā)生技術(shù)溢出效應。國外FDI技術(shù)溢出效應研究綜述　　摘要：外商直接投資技術(shù)溢出效應是推動東道國經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑之一，因此對其研究具有現(xiàn)實意義。文章對國外經(jīng)濟學家在該領(lǐng)域的相關(guān)實證研究文獻進行了總結(jié)與分析，發(fā)現(xiàn)實證研究得出的結(jié)論并不一致。筆者對國外實證研究的成果做了梳理和總結(jié)，以期得到一些有意義的啟示，以便為我國開展相應的研究提供借鑒?！　￡P(guān)鍵詞：FDI技術(shù)溢出；實證研究；綜述　　一、國外理論研究　　跨國公司對東道國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對技術(shù)創(chuàng)新的影響

3、一直受到國際學術(shù)界的關(guān)注。FDI技術(shù)溢出效應的理論基礎(chǔ)源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。Hymer指出，F(xiàn)DI的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產(chǎn)和市場營銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產(chǎn)。在跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的當?shù)仄髽I(yè)中，即發(fā)生技術(shù)溢出效應。　　對溢出的理論討論最早可以追溯到20世紀60年代初。MacDougall在分析外商直接投資的一般福利效應時，首次把技術(shù)溢出效應視為FDI的一個重要現(xiàn)象。此后，Cooden和Caves在基于估計FDI的成本和收益的目的上，考察FDI對最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響時，也多

4、次涉及到溢出效應的問題，但距正式理論框架的形成還尚遠。20世紀70年代，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應理論開始形成。Caves根據(jù)技術(shù)擴散對當?shù)貜S商的不同影響，第一次比較全面地把技術(shù)擴散可能存在的外在性分為3類，從而將東道國的潛在收益也分為了3類：分配效率、技術(shù)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)移?！　?0世紀60-80年代有關(guān)FDI技術(shù)外溢的主要研究觀點可概括為：東道國企業(yè)的模仿效應和競爭效應都將會促使FDI技術(shù)外溢；東道國本土企業(yè)與跨國公司的技術(shù)差距和外資規(guī)模決定了FDI外溢程度；同時，當?shù)貜S商和MNCs子公司各自的決策行為也將對溢出產(chǎn)生影響。20世紀90年代以后，有關(guān)溢出的理論研究在研究視角、研究方法、研究內(nèi)容等方面都

5、得到了很大的突破。在研究視角上，在以MNCs為分析核心的舊框架基礎(chǔ)上，還將技術(shù)策略聯(lián)盟融入其中；在研究內(nèi)容上，在考察了制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)外溢的相關(guān)內(nèi)容的同時還進一步探討了服務業(yè)組織技術(shù)的溢出效應；在分析方法上，在擴展了原有的廠商理論基礎(chǔ)上，還進一步將策略論和博弈論引入到對技術(shù)溢出的分析中，從而有效地解決了理論分析的技術(shù)性問題。　　二、國外相關(guān)實證研究　　對溢出效應的研究主要采用兩類基礎(chǔ)模型，即勞動生產(chǎn)率模型和道格拉斯函數(shù)模型。本文以這兩種不同形式的模型為線索對文獻研究進行歸類。　　利用勞動生產(chǎn)率模型對行業(yè)內(nèi)溢出效應的研究　　此模型的表達式為LP=α+βk/L+γLQ+δFDI+ε，該模型由Cave

6、s首次采用，隨后Globerman、Blomstrom等在此基礎(chǔ)上進行了修正。模型中LP表示內(nèi)資企業(yè)的人均勞動生產(chǎn)率，K/L為人均資本投入，LQ是行業(yè)中本地企業(yè)從事技術(shù)工作的人員數(shù)量占總?cè)藛T數(shù)量的比例，F(xiàn)DI表示外資的參與程度?！　?、支持正溢出效應的研究。最早對FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應進行實證檢驗的是哈佛大學的教授Caves。Caves利用加拿大和澳大利亞1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)分別對兩個國家的FDI技術(shù)溢出效應進行了檢驗，他首次提出了用于檢驗的模型。模型的基本形式是VWA=F。其中被解釋變量VWA代表東道國國內(nèi)部門的人均增加值。該形式實際上是檢驗外資的參與程度對東道國國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)

7、生什么樣的影響，發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中，當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān)，而在澳大利亞制造也中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。得出的結(jié)論是國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率同外國分支機構(gòu)的參與程度顯著正相關(guān)。Blomstrom選用了1970-1975年墨西哥制造業(yè)的數(shù)據(jù)，將Caves模型中的被解釋變量換成行業(yè)中“勞動生產(chǎn)率差距的變化dLP”。檢驗結(jié)果支持溢出效應的存在；他認為技術(shù)溢出并不是因外資進入