國(guó)外fdi技術(shù)溢出效應(yīng)研究綜述

國(guó)外fdi技術(shù)溢出效應(yīng)研究綜述

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1、國(guó)外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究綜述  摘要:外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)是推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑之一,因此對(duì)其研究具有現(xiàn)實(shí)意義。文章對(duì)國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家在該領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)與分析,發(fā)現(xiàn)實(shí)證研究得出的結(jié)論并不一致。筆者對(duì)國(guó)外實(shí)證研究的成果做了梳理和總結(jié),以期得到一些有意義的啟示,以便為我國(guó)開展相應(yīng)的研究提供借鑒。  關(guān)鍵詞:FDI技術(shù)溢出;實(shí)證研究;綜述  一、國(guó)外理論研究  跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直受到國(guó)際學(xué)術(shù)界的關(guān)注。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國(guó)公司的形成與發(fā)展理論。Hymer指出,F(xiàn)DI的主要?jiǎng)訖C(jī)是跨國(guó)公司為了在不同國(guó)家的市場(chǎng)上控制生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)

2、銷,以便充分利用其專有的知識(shí)和技能資產(chǎn)。在跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中,跨國(guó)公司的專有知識(shí)和技能可能不通過市場(chǎng)交易就轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中,即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)。國(guó)外FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究綜述  摘要:外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)是推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑之一,因此對(duì)其研究具有現(xiàn)實(shí)意義。文章對(duì)國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家在該領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)證研究文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)與分析,發(fā)現(xiàn)實(shí)證研究得出的結(jié)論并不一致。筆者對(duì)國(guó)外實(shí)證研究的成果做了梳理和總結(jié),以期得到一些有意義的啟示,以便為我國(guó)開展相應(yīng)的研究提供借鑒?! £P(guān)鍵詞:FDI技術(shù)溢出;實(shí)證研究;綜述  一、國(guó)外理論研究  跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

3、一直受到國(guó)際學(xué)術(shù)界的關(guān)注。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的理論基礎(chǔ)源于跨國(guó)公司的形成與發(fā)展理論。Hymer指出,F(xiàn)DI的主要?jiǎng)訖C(jī)是跨國(guó)公司為了在不同國(guó)家的市場(chǎng)上控制生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷,以便充分利用其專有的知識(shí)和技能資產(chǎn)。在跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中,跨國(guó)公司的專有知識(shí)和技能可能不通過市場(chǎng)交易就轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中,即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)?! ?duì)溢出的理論討論最早可以追溯到20世紀(jì)60年代初。MacDougall在分析外商直接投資的一般福利效應(yīng)時(shí),首次把技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象。此后,Cooden和Caves在基于估計(jì)FDI的成本和收益的目的上,考察FDI對(duì)最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響時(shí),也多

4、次涉及到溢出效應(yīng)的問題,但距正式理論框架的形成還尚遠(yuǎn)。20世紀(jì)70年代,F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)理論開始形成。Caves根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散對(duì)當(dāng)?shù)貜S商的不同影響,第一次比較全面地把技術(shù)擴(kuò)散可能存在的外在性分為3類,從而將東道國(guó)的潛在收益也分為了3類:分配效率、技術(shù)效率、技術(shù)轉(zhuǎn)移?! ?0世紀(jì)60-80年代有關(guān)FDI技術(shù)外溢的主要研究觀點(diǎn)可概括為:東道國(guó)企業(yè)的模仿效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)都將會(huì)促使FDI技術(shù)外溢;東道國(guó)本土企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)差距和外資規(guī)模決定了FDI外溢程度;同時(shí),當(dāng)?shù)貜S商和MNCs子公司各自的決策行為也將對(duì)溢出產(chǎn)生影響。20世紀(jì)90年代以后,有關(guān)溢出的理論研究在研究視角、研究方法、研究?jī)?nèi)容等方面都

5、得到了很大的突破。在研究視角上,在以MNCs為分析核心的舊框架基礎(chǔ)上,還將技術(shù)策略聯(lián)盟融入其中;在研究?jī)?nèi)容上,在考察了制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)外溢的相關(guān)內(nèi)容的同時(shí)還進(jìn)一步探討了服務(wù)業(yè)組織技術(shù)的溢出效應(yīng);在分析方法上,在擴(kuò)展了原有的廠商理論基礎(chǔ)上,還進(jìn)一步將策略論和博弈論引入到對(duì)技術(shù)溢出的分析中,從而有效地解決了理論分析的技術(shù)性問題。  二、國(guó)外相關(guān)實(shí)證研究  對(duì)溢出效應(yīng)的研究主要采用兩類基礎(chǔ)模型,即勞動(dòng)生產(chǎn)率模型和道格拉斯函數(shù)模型。本文以這兩種不同形式的模型為線索對(duì)文獻(xiàn)研究進(jìn)行歸類?! ±脛趧?dòng)生產(chǎn)率模型對(duì)行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的研究  此模型的表達(dá)式為L(zhǎng)P=α+βk/L+γLQ+δFDI+ε,該模型由Cave

6、s首次采用,隨后Globerman、Blomstrom等在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了修正。模型中LP表示內(nèi)資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率,K/L為人均資本投入,LQ是行業(yè)中本地企業(yè)從事技術(shù)工作的人員數(shù)量占總?cè)藛T數(shù)量的比例,F(xiàn)DI表示外資的參與程度?! ?、支持正溢出效應(yīng)的研究。最早對(duì)FDI行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的是哈佛大學(xué)的教授Caves。Caves利用加拿大和澳大利亞1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù)分別對(duì)兩個(gè)國(guó)家的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn),他首次提出了用于檢驗(yàn)的模型。模型的基本形式是VWA=F。其中被解釋變量VWA代表東道國(guó)國(guó)內(nèi)部門的人均增加值。該形式實(shí)際上是檢驗(yàn)外資的參與程度對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)

7、生什么樣的影響,發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤(rùn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造也中勞動(dòng)生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。得出的結(jié)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率同外國(guó)分支機(jī)構(gòu)的參與程度顯著正相關(guān)。Blomstrom選用了1970-1975年墨西哥制造業(yè)的數(shù)據(jù),將Caves模型中的被解釋變量換成行業(yè)中“勞動(dòng)生產(chǎn)率差距的變化dLP”。檢驗(yàn)結(jié)果支持溢出效應(yīng)的存在;他認(rèn)為技術(shù)溢出并不是因外資進(jìn)入

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