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1、廣東塔牌集團股份有限公司董事會秘書履職報告制度第一條為提高廣東塔牌集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作水平和信息披露質量，明確公司董事會秘書的職責范圍，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》“”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》“”）、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳市證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）《關于加強轄區(qū)上市公司董事會秘書管理的
2、意見》等有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廣東塔牌集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）和《廣東塔牌集團股份有限公司董事會秘書工作制度》（以下簡稱“《工作制度》”），制定本制度。第二條董事會秘書應于每年5月15日前或離任前，主動向公司董事會、監(jiān)事會提交上年度履職報告書或離任履職報告書，并報深圳證券交易所和廣東證監(jiān)局備案。董事會秘書未在上述期間內提交年度履職報告書或離任履職報告書的，公司董事會和監(jiān)事會應督促該董事會秘書在一定期限內提交。第三條董事會秘書的履職報告書是深圳證券交易所、證監(jiān)會（包括廣東證監(jiān)局）及公司董事會對董事會秘書年度考核或離任考核的重要依據。
3、第四條董事會秘書年度履職報告書和離任履職報告書應遵循客觀公正的原則，對應《工作制度》中所列董事會秘書的職責，客觀反映其履職工作情況及成效，存在的問題和有關建議。董事會履職報告書應至少包含以下信息：1、董事會秘書個人基本情況。2、董事會秘書誠信記錄情況，包括本報告期是否受到監(jiān)管部門處分、歷史上是否受到過監(jiān)管部門處分、是否存在內幕交易情況、是否做好信息保密工作、-1-在回復證券監(jiān)管部門問詢時是否存在重大遺漏或虛假陳述等。3、辦理公司信息披露工作情況，包括：報告期內公司發(fā)布臨時公告、定期報告情況，董事會秘書親自辦理（親自指董事會秘書與交易所電話確認披露事宜并親自簽署公告
4、申請表）的臨時公告、定期報告情況，董事會秘書是否存在連續(xù)三次未親自辦理信息披露的情況，公司是否存在未在規(guī)定時間內完整提交擬披露公告的情況，公司是否存在未在規(guī)定時間內完成定期報告披露預約的情況，公司是否存在變更定期報告披露日期的情況，是否存在未按要求通過“上市公司專區(qū)”填報有關在線調查表的情況，公司是否建立健全、有效執(zhí)行的信息披露制度，公司報告期內信息披露是否真實、準確、完整，是否及時報送并在指定網站披露有關文件，是否在法律法規(guī)和上市規(guī)則規(guī)定的披露時限披露臨時公告等。4、本報告期內公司投資者關系管理工作情況，包括：接待投資者調研或采訪情況，舉辦公開說明會情況，是否設
5、立專人負責的投資者咨詢電話、傳真、電子郵箱等，是否注重收集投資者、主要新聞媒體及互聯(lián)網上有關公司的各類信息等。5、本報告期管理公司股權事務、高管信息等的工作情況，包括：通過“上市公司專區(qū)”辦理公司董監(jiān)高持股變動申報情況，通過“上市公司專區(qū)”提交董監(jiān)高聲明承諾書情況，通過“上市公司專區(qū)”提交董監(jiān)高個人基本信息情況，通過“上市公司專區(qū)”提交公司內幕信息知情人備案表等。6、本報告期組織股東大會、董事會工作情況。7、本報告期協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員合規(guī)工作的情況，包括向董監(jiān)高講解證券法律法規(guī)情況，組織董監(jiān)高內部培訓情況，提供合規(guī)工作建議情況，董監(jiān)高違規(guī)交易情況等。
6、8、本報告期董事會秘書接受相關培訓的情況。9、董秘自主申報的其他情況。第五條本制度未盡事宜按照國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定執(zhí)行；本制度實施后如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》相沖突的，均以國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準。-2-第六條本制度由董事會負責解釋與修訂。第七條本制度自董事會審議通過之日起生效并實施。廣東塔牌集團股份有限公司二〇一一年十一月十五日-3-
