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1、內(nèi)容摘要本文主要在論述QFII制度的基本原理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)中國(guó)QFII制度的各方面內(nèi)容進(jìn)行介紹和分析。QFII制度所涉及的法律問題首先是在判斷引入QFII可能帶來的作用和風(fēng)險(xiǎn)的前提下，監(jiān)管者結(jié)合本國(guó)市場(chǎng)和制度特點(diǎn)來設(shè)計(jì)具體制度和把握開放進(jìn)度；其次是境外投資者包括合格投資者本身和其背后的境外投資者在境內(nèi)權(quán)利保護(hù)的問題，這個(gè)問題不僅是作為新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家和地區(qū)在實(shí)施QFII制度中要面臨的，也是在金融全球化大潮中包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的國(guó)家所面臨的共同問題；最后是其他與QFII制度相關(guān)的國(guó)際投資法律制度，譬如外資并購(gòu)法等。除了前言和結(jié)論，本文共分為四章。第一章介紹了QFII制度的
2、發(fā)展、QFII可能帶來的作用和風(fēng)險(xiǎn)以及中國(guó)QFII制度發(fā)展的簡(jiǎn)要?dú)v程。第二章分析中國(guó)QFII制度的基本法律結(jié)構(gòu)。包括申請(qǐng)QFII的資格條件和審批程序、投資管理、外匯管理、資金和證券賬戶管理、托管制度等等。這是與QFII投資直接相關(guān)的制度。第三章論述證券跨境間接持有者的權(quán)利保護(hù)的問題，在簡(jiǎn)要介紹證券間接持有之后，分別從國(guó)內(nèi)法和沖突法兩個(gè)方面論述相關(guān)的解決路徑。第四章分析QFII制度和國(guó)際投資法的協(xié)調(diào)等問題，其中重點(diǎn)分析了與我國(guó)外資法的協(xié)調(diào)問題和與之相關(guān)的外資法內(nèi)容。QFII制度本身有利有弊，關(guān)鍵在于政府如何科學(xué)地根據(jù)本國(guó)的國(guó)情來打造具體的制度，并完善相關(guān)的監(jiān)管體制，揚(yáng)其長(zhǎng)
3、而避其短。中國(guó)在實(shí)施QFII制度初期基本上收到預(yù)期的效果，也暴露出一些負(fù)面效果，而且相關(guān)制度還不完善，需要在健全各方面機(jī)制尤其是保障國(guó)家金融安全的體制之后再作進(jìn)一步的開放，才能夠在達(dá)到利用外資的同時(shí)實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)并最終完善我國(guó)資本市場(chǎng)。本文的創(chuàng)新之處在于不僅分析QFII制度本身，還分析了其與國(guó)際投資法的協(xié)調(diào)。其中有的問題尚未解決，而且中國(guó)在資本市場(chǎng)全面開放以后仍然要面對(duì)。關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)投資者；國(guó)際投資；金融安全。ABSTRACTThisarticleismainlyaimedatintroducingthebasicprinciplesofQFIIsystemand
4、exp耐cnceofreleVantdistrictsandcountries，andanalyzingthedifferentaspectsofChina，sQFIIsystem．ItishopedtoprovidecomprehensiveintroduCtlon鋤1danalvsisofQFIIsystem．ThefirstlegalissueQFIIsystemconcerns1sforthesupeⅣisortodesi印theconcreterulesandcontrolthepaceofderegul砒onmaccordaJlcewithcharacter
5、isticsofnativemarketandsystemonthebasisofJudgingmepotentialefleetsandrisksarisingoutofintroducingQFIIsystem·ThesecondlSprotectionofri出sofforeigninvestorsinChina,includingthequalified1nVestorSmemselvesandtheinvestorsthereafter．Thisissueconfrontsnotonlythenslngcountriesandareas、^秕Chhaveimp
6、lementedQFIIsystembutalsoallothercountriesmtheprocessoffinancialglobalization，includingdevelopedcountries·Thel嬲t1ssueisonomerrelevantintemationalinvestmentlegalsystemswhicharerelatedtoQFIIsystem，forexamplethelawofM&Abyforeigninvestors·Thisarticleisdividedintofourchapters，exceptforthepref
7、aceandconclusioll．ChapteronesummarizesthedevelopmentofQFIISystem，functionsandnsksthereofandhistoryofChinaQFIIsystem·ChaptertwoanalysesthebasiclegalstructureofChinaQFIIsystem，includlngrequir鋤entsofQFII，licensingprocedures，investmentadministratioIl'foreignexchangeadministra
