服務(wù)外包接包方選擇與監(jiān)管風(fēng)險控制研究

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1、上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文服務(wù)外包接包方選擇與監(jiān)管風(fēng)險控制研究姓名：朱四明申請學(xué)位級別：博士專業(yè)：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)指導(dǎo)教師：朱曉明201109上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文服務(wù)外包接包方選擇與監(jiān)管風(fēng)險控制研究摘要服務(wù)外包是有利于企業(yè)核心競爭力建設(shè)的一種現(xiàn)代化的管理方式，具有廣泛適用性。但是服務(wù)外包的成功有著獨特的前提條件，是在外包業(yè)務(wù)、市場環(huán)境、各個參與企業(yè)等一系列影響岡素共同作用下實現(xiàn)的。實際研究結(jié)果表明，服務(wù)外包的成功率并不是很高，60％的公司對外包結(jié)果不滿意，而40％的公司試圖主動地終止外包合同。之所以出現(xiàn)這種情形，很重要的一個原因是發(fā)包方和接包方之間存在

2、信息不對稱，從而造成發(fā)包方不能選擇出合適的接包方并對其進行有效監(jiān)管。本論文站在服務(wù)外包發(fā)包方的角度，對接包方選擇和監(jiān)管階段的風(fēng)險因素進行識別，確定其對總風(fēng)險的影響權(quán)重，并針對兩階段的風(fēng)險設(shè)計相應(yīng)的規(guī)避機制。論文目的在于嘗試在理論和實踐上有所創(chuàng)新，指導(dǎo)企業(yè)提高服務(wù)外包的管理水平。基于所構(gòu)建的綜合性理論分析框架，論文系統(tǒng)地探討了服務(wù)外包供應(yīng)商選擇和監(jiān)管的風(fēng)險控制問題。文章主要分為五個部分，包括以下內(nèi)容：第一部分，首先對近年來服務(wù)外包的定義和相關(guān)研究做了歸納和總結(jié)，并指出了服務(wù)外包的研究發(fā)展趨勢。然后對服務(wù)外包風(fēng)險進行定義，總結(jié)了服務(wù)外包面臨的主要風(fēng)險，

3、介紹了服務(wù)外包風(fēng)險因素的相關(guān)研究。由于信息不對稱是造成服務(wù)外包供應(yīng)商選擇和監(jiān)管風(fēng)險的主要原因，本文對信息不對稱理論以及逆向選擇和道德風(fēng)險的相關(guān)研究及進展也做了簡要總結(jié)。第二部分，基于服務(wù)外包兩階段風(fēng)險特點，抽取了客戶專業(yè)性、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度、業(yè)務(wù)可測量性、交流溝通、合同完整性、協(xié)同合作等風(fēng)險因素，研究其對服務(wù)外包風(fēng)險的影響大小，構(gòu)建了服務(wù)外包兩階段風(fēng)險因素模型，并以問卷調(diào)查的方式進行實證研究，借助結(jié)構(gòu)方程分析模型內(nèi)涵式的檢驗了各個風(fēng)險因素對服務(wù)外包風(fēng)險的影響效力。研究發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度、客戶專業(yè)性、交流與溝通和合同的完整性與服務(wù)外包風(fēng)險直接相關(guān)；同時

4、，業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度、客戶專業(yè)性和業(yè)務(wù)的可測量性還通過影響合同的完整性問接作用于服務(wù)外包風(fēng)險。上海交通大學(xué)博士學(xué)位論文第三部分，通過建立基于服務(wù)質(zhì)量的供應(yīng)商選擇模型，本文發(fā)現(xiàn)由于發(fā)包方不能觀察到服務(wù)本身的質(zhì)量，而只能觀察到其分布情況，所以推斷市場上的服務(wù)水準(zhǔn)不會高于期望價格對應(yīng)的服務(wù)，從而導(dǎo)致提供高于期望價格服務(wù)的接包方紛紛退出市場，市場上的服務(wù)質(zhì)量逐漸下降。于是，本文提出了由第三方提供能力認(rèn)證的方式傳遞接包方的服務(wù)質(zhì)量信息，從而避免信息不對稱帶來的風(fēng)險。不同于傳統(tǒng)理論模型，本文認(rèn)為接包方可能無法正確評估自身能力，從而選擇了錯誤的認(rèn)證水平。于是本文在持

5、有錯誤信念的接包方參與的情況下，構(gòu)建博弈模型。結(jié)果表明能力認(rèn)證機制的作用體現(xiàn)在傳遞有關(guān)接包方能力信號和提高接包方能力兩方面；但隨著持有錯誤信念的接包方占比增加，不同能力接包方在選擇認(rèn)證水平和報酬水平上不斷接近，最終使得能力認(rèn)證的信號傳遞功能失效。第四部分，發(fā)包方在對接包方進行監(jiān)管的過程中，需要設(shè)計合理的激勵和監(jiān)督機制以確保接包方按照其期望的方式完成服務(wù)外包任務(wù)。通過構(gòu)建最優(yōu)激勵模型和監(jiān)控模型，本文指出，在信息不對稱的條件下，激勵機制與監(jiān)控機制都將發(fā)生作用，并指出在合同報酬支付的設(shè)計中，將激勵機制和監(jiān)控機制一并納入進來考慮，對解決發(fā)包方與接包方之間的

6、利益沖突問題有著非常重要的作用。發(fā)包方在設(shè)計報酬合同時一并將激勵機制與監(jiān)控機制考慮進來不僅可以大大提高對信息的依賴程度，而且可以使報酬合同中產(chǎn)出份額與監(jiān)控信號相互關(guān)聯(lián)；在服務(wù)外包交易風(fēng)險管理中，接包方付出努力的多少與發(fā)包方支付的固定報酬無關(guān)；發(fā)包方如果對接包方采取過多的監(jiān)控手段，會對接包方產(chǎn)生負(fù)面影響。第五部分，從管理角度針對風(fēng)險因素提出具體應(yīng)對策略。包括提高服務(wù)外包業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度和業(yè)務(wù)可測量性，不斷提高自身的專業(yè)性，加強服務(wù)外包中的交流和溝通以及簽訂完善的外包合同。同繞論文的主要研究內(nèi)容，作者在如下三個方面做出了創(chuàng)新的嘗試：(1)定量得出了風(fēng)險因

7、素對風(fēng)險的影響大小：基于文獻梳理和定性分析，抽取服務(wù)外包風(fēng)險因素，構(gòu)建服務(wù)外包兩階段風(fēng)險因素模型，對服務(wù)外包選擇階段和監(jiān)管階段的風(fēng)險因素及其關(guān)系進行實證研究，找到了各風(fēng)險因素對風(fēng)險的影響大小。上海交通大學(xué)博上學(xué)位論文對傳統(tǒng)留逆向選擇一模型進行了延伸和豐富：在假定接包方完全信息、發(fā)包方只具有分布信息的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于服務(wù)質(zhì)量服從正態(tài)分布的接包方選擇模型，通過模型分析了信息不對稱對服務(wù)外包市場交易效率的影響；不同于傳統(tǒng)模型，在提出由第三方提供能力認(rèn)證來傳遞服務(wù)質(zhì)量信息的前提下，考慮了接包方可能無法正確評估自身能力的情況情形，并對持錯誤信念參與者對市場

8、的影響進行了分析。對“道德風(fēng)險一模型進行了創(chuàng)新：針對服務(wù)外包接包方監(jiān)管階段存在的信息不對稱，從服務(wù)外包市場的特點出發(fā)，構(gòu)建