認股選擇權(quán)投資意向合同協(xié)議

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1、認股選擇權(quán)協(xié)議（編號：【】）本認股選擇權(quán)協(xié)議（“本協(xié)議”）于年月日由下列各方在中華人民共和國深圳市簽署：甲方：浦發(fā)系投資機構(gòu)或其他合作代持機構(gòu)注冊地址：乙方：公司控股股東身份證號：丙方：公司注冊地址：鑒于：1、丙方系年月日在深圳市工商行政管理局登記注冊成立的有限責任公司，經(jīng)營范圍為。截至本協(xié)議簽署日，丙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下（本協(xié)議所稱“元”均為人民幣元）：序號股東持股數(shù)量（股）股權(quán)比例（%）股東性質(zhì)11423456合計1002、乙方系丙方控股股東，乙方認繳出資萬元，實繳出資萬元，占丙方注冊資本的％。3、甲方及甲方關(guān)聯(lián)企業(yè)為乙、丙兩方提供了大量的服務，有力的推動了丙方的發(fā)展。為了

2、進一步促進丙方的后續(xù)發(fā)展，本協(xié)議各方擬通過甲方與丙方現(xiàn)在或?qū)斫⒐蓹?quán)紐帶的方式，實現(xiàn)更加緊密的合作。為此，乙方、丙方同意給予甲方（或甲方指定的主體，以下有關(guān)甲方的指代與本處概念相同，即甲方行使權(quán)利的主體可以為甲方本身或者甲方指定的主體）投資丙方的認股選擇權(quán)。經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙、丙三方本著自愿、誠實信用的原則就甲方行權(quán)份額、行權(quán)價格、行權(quán)期限、轉(zhuǎn)讓認股選擇權(quán)等事宜達成如下條款：第一條認股選擇權(quán)本協(xié)議所稱認股選擇權(quán)是指甲方有權(quán)在本協(xié)議約定的認股選擇權(quán)行使期內(nèi)，按約定的認股選擇權(quán)份額和行權(quán)價格，通過受讓乙方持有的丙方股權(quán)或者直接向丙方投資的方式投資丙方的權(quán)利。甲方在認股選擇權(quán)行

3、使期限內(nèi)作出行權(quán)、轉(zhuǎn)讓或回購的決定后，14乙方及丙方應按甲方的決定給予充分的配合。本協(xié)議中，“行權(quán)”系指甲方在認股選擇權(quán)行使期限內(nèi)，行使認股選擇權(quán)，投資丙方約定份額股權(quán)之行為。第二條認股選擇權(quán)份額1、本協(xié)議書所指之認股選擇權(quán)份額是指乙方給予甲方在本協(xié)議書約定的認股選擇權(quán)行使期限內(nèi)，選擇是否受讓乙方所擁有的丙方股權(quán)的約定份額或直接認繳丙方約定份額股權(quán)，具體約定份額見第二條第2項。本協(xié)議所稱認股選擇權(quán)份額指丙方的注冊資本份額，按百分比計算。2、截止到本協(xié)議書生效之日，丙方的注冊資本為萬元。甲方可以選擇按以下任一方式行權(quán)以持有丙方股權(quán)：（1）甲方在行權(quán)期限內(nèi)受讓乙方所持的丙方1%

4、股權(quán)；或（2）甲方在行權(quán)期限內(nèi)通過對丙方直接投資方式持有丙方1%股權(quán)。3、在行權(quán)期限內(nèi)，如丙方擬增加注冊資本金額，可以在征得甲方書面同意的前提下，相應調(diào)整本條所述的認股份額，否則該認股份額應保持不變。4、在行權(quán)期限內(nèi)，丙方不得減少注冊資本。第三條認股選擇權(quán)的獲取對價甲方為取得丙方的認股選擇權(quán)，甲方向乙方和丙方提供如下服務：1.作為丙方遠期戰(zhàn)略投資人，在未來可選擇行使認股選擇權(quán)，或者通過為丙方引入其他戰(zhàn)略投資人，直接或間接為丙方提供融資。142.在甲方經(jīng)營允許范圍內(nèi)，優(yōu)先為丙方提供各項股權(quán)增值服務，如投后管理建議、戰(zhàn)略咨詢服務、上下游渠道資源對接、財務及法律建議等。3.與商業(yè)

5、銀行聯(lián)合，優(yōu)先為丙方提供投貸聯(lián)動服務、上市退出服務等金融服務。第四條認股選擇權(quán)行權(quán)價格1.行權(quán)價格基數(shù)：在本協(xié)議約定的認股選擇權(quán)行使期限內(nèi)，丙方100%股權(quán)估值為甲方行使認股選擇權(quán)之前最近一輪已實現(xiàn)外部的股權(quán)融資認購價。2.甲方的行權(quán)價格計算方法為：行權(quán)價格＝甲方行使認股選擇權(quán)份額×行權(quán)價格基數(shù)。3.甲方行權(quán)價格基數(shù)不得高于協(xié)議簽署后甲方行權(quán)前2個月內(nèi)丙方引入的最新一輪投資者價格。第五條認股選擇權(quán)行使期限各方均同意甲方行權(quán)的期限為自本協(xié)議生效之日起至2020年月日。若丙方在此期間內(nèi)向中國證券管理機構(gòu)報送首次公開發(fā)行股票并上市申請（不含“新三板”，除非政策禁止新三板掛牌前有未

6、行權(quán)的認股權(quán)存在），且提交上市申請前甲方尚未行權(quán)的，在丙方報送上市申請資料之時自動中止，在通過上市監(jiān)管部門審核后完全終止。如申請因任何原因未被上市監(jiān)管部門受理，或申請撤回材料，或丙方自動撤回，或申請被上市監(jiān)管部門終止審查或否決時自動恢復效力，中止期間不計算在認股選擇權(quán)期限內(nèi)。14丙方應不晚于首次向證券監(jiān)管機構(gòu)報送輔導備案登記材料，進入輔導期后一個月內(nèi)以書面形式向甲方告之丙方向證券管理機構(gòu)報送首次公開發(fā)行股票并上市申請事宜。第六條認股選擇權(quán)行使1、在本協(xié)議書約定的行權(quán)期限內(nèi)，若甲方行權(quán)，即作出購買乙方所擁有的丙方約定份額的股權(quán)或直接投資丙方以持有丙方約定份額的股權(quán)決定時，乙方

7、及丙方應給予充分的配合：（1）若甲方選擇行使認股選擇權(quán)，則甲方應在行權(quán)時該輪股權(quán)融資丙方與第三方投資者達成協(xié)議或形成丙方董事會決議后六個月內(nèi)向乙、丙方發(fā)出其行使認股選擇權(quán)的書面通知，行權(quán)通知應載明甲方指定的實際行使認股選擇權(quán)的認購人以及行權(quán)價格。若甲方指定第三人行使認股選擇權(quán)，則該等第三人可以是甲方的關(guān)聯(lián)公司，也可以是與甲方無關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方，并且將享有本協(xié)議下約定的甲方全部權(quán)利與義務，就如同該等第三人是本協(xié)議下的甲方一樣。（2）在甲方作出行權(quán)決定并發(fā)出書面通知的【20】個工作日內(nèi)，按本協(xié)議書的約定甲方與乙方和丙方