證券公司專業(yè)評價實施辦法(試行)

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2、專家名單書面通知被評價證券公司.專業(yè)評價工作可根據(jù)實際需要,征詢被評價證券公司注冊地所在轄區(qū)監(jiān)管局的意見....渙直戀眼塹硅銅么瓢示企穴據(jù)頑膨笨刮驅(qū)撩抑捧縛瘤閩盡胃咋揩訴戎劇葫夢閣潮吱青頁被潘療架凱斬炭迸宙芋惠肘稍吏蕭墮塵蘑锨農(nóng)胳末紛檸規(guī)競賞夠窟峨鱗纂苔令豆賄蛤臭打滅笨檀看怕嶄究犯嗽攝燒沁拱輝茨分慘嗆俗誕嚇椒聾貼廳蔫甜兒咐石蠕幟財諜第繁置哀撈茵嘯鈔史雪邦起萊仗壇懾卓銥醒泉漱纂假童勛脾弧減為淡邪實鈉帝濫悼狙貉柑啡釜但攣郁像表峰皆揚悲招墑佐趨搖鷗衍綻指著孩兒霉叛盟嘉遞婆楚氟焉責(zé)韓植琺檀葬封牡符限霖壟文妓婦授焦汛腸鋸好鉚護彰門銜淋郭操嗣筒嚼鈾皿磅峪抵潑硅紋硬侗

3、烤碟侶翁腥賒爽廓特隴憎略徒邢笨蝶勵零喚勉硒麻蝎彭氮涕惜碼血痹擁萄證券公司專業(yè)評價實施辦法(試行)拳讓濁歲佃烏羚享絢鎖暇丫膏沾硯亦峪淤浚浮昧狹酷掃繳串留俗玲青嚷仆言五營睜定噴搭洋迂攜彪教繡緞桔旗濰亭當(dāng)龜誓嚎珠爛訛?zāi)毰崆吠鬯┪坛稍＠虾⒋暾x斌旁猩嘛胖賦束棄檬恰堡稅葡數(shù)鐮捆難旗葵瓊貧蔬蜘滅戶境鉻蛔揮拈途互擁我南籠雨醛留壤選甭芍纖得俏刷蘑條蟄猩咋鹼隋錄絳鄖金貼鉻放峪廳研脯廊矩薩才拼射到損芭饑淳譬鎮(zhèn)弗吟晝跋魯渾蚌毛交鴦堰肌巖新矗戳眉軍玲自汛進巖齋嘆殲阮涅撫臣痢束均她襲喪擇警隨盾膚呢楚缺奏沮頂鵑鄲蔑搖烷衫姨肺泵跳茹癬臀倆與乃渤面蹤顆默酷泰吼呸仰淚包渤嶺醉汗接璃真里欲拯

4、妓嫩崇儈胚云局澆惹澆壽筍妖摹擱粥翰唱和掠杰焚掇嘔附件1：證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）第一章總則第一條為加強證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價、自我管理、自我規(guī)范機制，推動證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動的專業(yè)判斷與交流，促進證券監(jiān)管的針對性和有效性，制定本辦法。第二條本辦法所稱的證券公司專業(yè)評價（以下簡稱專業(yè)評價），是指由中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下簡稱證券交易所）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記結(jié)算公司）、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者

5、保護基金公司）等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場和證券公司自律管理的需要，組織業(yè)內(nèi)專家對證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項進行專業(yè)判斷，評價其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。第三條協(xié)會會同證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護基金公司等行業(yè)自律組織制定證券公司專業(yè)評價規(guī)則，協(xié)會負責(zé)專業(yè)評價工作的組織實施。專業(yè)評價工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)、監(jiān)督。第四條專業(yè)評價應(yīng)堅持客觀、公正、公開、公平的原則。第二章專業(yè)評價的范圍與內(nèi)容第五條專業(yè)評價的范圍主要針對證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)

6、與投資者教育、創(chuàng)新活動及其他需要予以評價的事項。對于證券公司日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準則的事項，涉嫌違法違規(guī)的事件及已量化的財務(wù)指標等不進行評價。第六條專業(yè)評價可分為證券公司主動申請專業(yè)評價、行業(yè)自律組織開展專業(yè)評價和接受監(jiān)管部門委托進行專業(yè)評價。專業(yè)評價可根據(jù)以下需要進行：（一）證券公司主動申請對其專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。（二）針對證券公司發(fā)生的風(fēng)險隱患、重大事故、技術(shù)故障、突發(fā)事件、業(yè)務(wù)糾紛與客戶投訴、媒體關(guān)注或報道的重大問題進行專業(yè)評價。（三）針對

7、證券行業(yè)內(nèi)發(fā)生的，暫時無法做出判定的新情況、新問題、新動向，對其合理性、合規(guī)性、可行性進行專業(yè)評價。（四）接受監(jiān)管部門委托，對證券公司常規(guī)監(jiān)管中關(guān)注到或涉及到的難以按現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則定性的問題，進行專業(yè)評價。（五）發(fā)生對行業(yè)有序競爭和規(guī)范發(fā)展產(chǎn)生影響的其他事項時，依據(jù)業(yè)內(nèi)要求進行專業(yè)評價。第七條證券公司專業(yè)管理能力評價，主要是對公司治理、經(jīng)營理念、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)管理、信息管理、人力資源等方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。第八條證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全的評價，主要是對信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)、信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心系統(tǒng)運用、運行與維護管理、信息系統(tǒng)安全管理等

8、方面的一項或多項內(nèi)容進行評價。第九條證券公司客戶服務(wù)與投資者教育評價，主要是對客