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《中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料----------------------------------------------中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法
【各位讀友，本文僅供參考，望各位讀者知悉，如若喜歡或者需要本文，可點(diǎn)擊下載下載本文，謝謝！】 8月6日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法（試行）》，證券公司專業(yè)評價(jià)工作正式啟動(dòng)。------------------------------
2、-----------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料---------------------------------------------- 證券公司專業(yè)評價(jià)，是指由協(xié)會、證券交易所、登記結(jié)算公司、投資者保護(hù)基金公司等行業(yè)自律組織根據(jù)證券市場和證券公司自律管理的需要，組
3、織業(yè)內(nèi)專家對證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，及現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)定、或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰的事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)判斷，評價(jià)其合規(guī)性、專業(yè)性和有效性。開展證券公司專業(yè)評價(jià)工作的目的，是加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，建立專業(yè)性的自我評價(jià)、自我管理、自我規(guī)范機(jī)制，推動(dòng)證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)、客戶服務(wù)與投資者教育和自主創(chuàng)新活動(dòng)的專業(yè)判斷與交流，促進(jìn)證券監(jiān)管的針對性和有效性。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料-----------
4、-----感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料---------------------------------------------- 證券公司綜合治理工作圓滿結(jié)束后，隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司經(jīng)營管理不斷遇到新情況、新問題、新動(dòng)向以及各種突發(fā)性事件。既有證券公司日常經(jīng)營中暴露出來的問題或者薄弱環(huán)節(jié)；也有證券公司在行政許可范圍之
5、外的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品，很難用現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)管，客觀上需要對這些情況、問題和創(chuàng)新活動(dòng)的法律邊界、風(fēng)險(xiǎn)程度和應(yīng)該采取的監(jiān)管措施加以評估和判斷；同時(shí)，證券市場或證券公司發(fā)生的重大交易系統(tǒng)故障、重大糾紛、重大事故，既反映證券公司經(jīng)營過程中存在的問題，也可能折射出證券市場運(yùn)行機(jī)制和制度規(guī)定方面的缺陷，需要對形成原因加以專業(yè)分析和判斷，提出應(yīng)對措施。針對這些問題，組織業(yè)內(nèi)專家開展專業(yè)評價(jià)，有利于為開展行業(yè)自律工作形成一個(gè)抓手，促進(jìn)證券行業(yè)的自我評價(jià)、自我管理和自我發(fā)展；有利于豐富證券公司監(jiān)管的手段與方式，與行政監(jiān)管形
6、成有機(jī)結(jié)合；有利于分析和把握證券市場和行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)；也有利于提高證券監(jiān)管工作的靈活性、適應(yīng)性和科學(xué)性。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類資料------------------------------
7、---------------- 證券公司專業(yè)評價(jià)的范圍與內(nèi)容主要是證券公司專業(yè)管理能力、信息技術(shù)系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定、客戶服務(wù)與投資者教育、創(chuàng)新活動(dòng)以及其他需要予以評價(jià)的事項(xiàng)；重點(diǎn)是對現(xiàn)有法律法規(guī)尚無明確規(guī)范或法律法規(guī)雖有涉及但行為定性尚不清晰，及證券公司發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題進(jìn)行專業(yè)、客觀評判。專業(yè)評價(jià)不包括日常監(jiān)管、一線監(jiān)管、稽查等已經(jīng)確定的、有明確行為準(zhǔn)則的事項(xiàng)，不介入涉嫌違法違規(guī)事件的調(diào)查，對已量化的財(cái)務(wù)指標(biāo)等也不進(jìn)行評價(jià)。證券公司專業(yè)評價(jià)可以分為證券公司主動(dòng)申請專業(yè)評價(jià)、行業(yè)自律組織專業(yè)評價(jià)和接受監(jiān)
8、管部門委托進(jìn)行專業(yè)評價(jià)。-----------------------------------------------最新財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)資料----------------感謝閱讀-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精選財(cái)經(jīng)經(jīng)濟(jì)類
