個(gè)股期權(quán)全真模擬交易開(kāi)戶操作指引20140115

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1、個(gè)股期權(quán)全真模擬交易開(kāi)戶操作指引一、開(kāi)戶流程（一）如果客戶在2013年11月29日之前已開(kāi)立證券賬戶（指生產(chǎn)環(huán)境）T日，模擬證券賬戶重新指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可開(kāi)立模擬衍生品合約賬戶與模擬衍生品資金賬戶；分配虛擬資金、設(shè)定交易權(quán)限、設(shè)定買(mǎi)入額度。T+1日，可參與模擬證券交易、模擬期權(quán)交易。（二）2013年11月29日（含）之后開(kāi)戶的客戶或沒(méi)有開(kāi)立證券賬戶（指生產(chǎn)環(huán)境）T日，開(kāi)立模擬證券賬戶；T+1日，模擬證券賬戶指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可開(kāi)立模擬衍生品合約賬戶與模擬衍生品資金賬戶；分配虛擬資金、設(shè)定交易權(quán)限、設(shè)定買(mǎi)入額度。T+

2、2日，可參與模擬證券交易、模擬期權(quán)交易。注：1、模擬證券賬戶是否指定，以中登查詢結(jié)果為準(zhǔn)（查詢方式：【證券】-【代理中登業(yè)務(wù)管理】-【中登賬戶信息查詢】），如中登顯示未指定，而單客戶查詢-賬戶信息顯示已指定，請(qǐng)?jiān)凇咀C券】-【證券賬戶】-【證券賬戶修改】里，修改成未指定，再在菜單【證券】－【代理中登上海業(yè)務(wù)】－【上海A股指定交易】進(jìn)行指定交易。如中登顯示已指定，而單客戶查詢-賬戶信息顯示未指定，【證券賬戶修改】里修改成已指定后，進(jìn)行下一步操作。2、交易所規(guī)定，參與個(gè)股期權(quán)全真模擬交易的客戶中90%以上需具備融資融券資格或一年以上股指期貨交易經(jīng)驗(yàn)。賬戶管理崗為客戶

3、開(kāi)立模擬衍生品賬戶時(shí)，應(yīng)在生產(chǎn)系統(tǒng)里核查客戶是否開(kāi)立兩融賬戶，股指期貨客戶應(yīng)提供期貨公司證明（如交割單等）。不具備融資融券資格或一年以上股指期貨交易經(jīng)驗(yàn)的客戶，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或營(yíng)銷總監(jiān)或業(yè)務(wù)主管應(yīng)在《開(kāi)戶申請(qǐng)表》上簽字。3、員工開(kāi)戶流程比照情形（二）。員工開(kāi)戶人數(shù)不作限制。開(kāi)戶結(jié)束，開(kāi)戶人員將模擬衍生品資金賬戶、交易密碼（可按客戶要求在開(kāi)戶時(shí)修改）告知客戶，并按《關(guān)于報(bào)送個(gè)股期權(quán)客戶賬戶信息及限倉(cāng)額度申請(qǐng)的通知》要求進(jìn)行登記，另外登記《模擬衍生品賬戶開(kāi)戶登記表》（后附）。二、開(kāi)戶方式客戶填寫(xiě)《個(gè)股期權(quán)開(kāi)戶申請(qǐng)表》（現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)均可，但必須有客戶或客戶授權(quán)的代理人

4、簽字，開(kāi)戶申請(qǐng)表存檔備查）后，上述流程由營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶經(jīng)辦人員辦理，客戶無(wú)需再臨柜。三、系統(tǒng)操作以下所有操作均在期權(quán)模擬系統(tǒng)進(jìn)行，不涉及生產(chǎn)環(huán)境。（一）A股賬戶指定交易在菜單【證券】－【代理中登上海業(yè)務(wù)】－【上海A股指定交易】進(jìn)行指定交易操作，當(dāng)日指定交易等到交易所返回成交以后，便可進(jìn)行期權(quán)合約賬戶開(kāi)戶。（二）模擬證券賬戶開(kāi)戶在菜單【賬戶】－【客戶賬戶】－【聯(lián)合開(kāi)戶（單鍵式）】進(jìn)行操作，模擬資金賬號(hào)自動(dòng)生成（輸入模板編號(hào)后回車(chē)）；如為員工，職業(yè)勾選“10證券從業(yè)人員”；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在3積極、5進(jìn)取、6激進(jìn)中勾選；“開(kāi)通賬戶”點(diǎn)“A股”、勾選“上海A股”；其它僅填帶*號(hào)

5、的必填項(xiàng)即可。不要勾選銀行開(kāi)戶?。ㄈ┠M衍生品賬戶開(kāi)戶在菜單【期權(quán)】－【期權(quán)賬戶】－【個(gè)股期權(quán)聯(lián)合開(kāi)戶】進(jìn)行操作，開(kāi)立模擬衍生品合約賬戶與模擬衍生品資金賬戶?！伴_(kāi)通賬戶”勾選“上海合約賬戶”。模擬衍生品合約賬戶號(hào)為模擬證券賬戶號(hào)+888.模擬衍生品資金賬戶號(hào)為模擬資金賬戶號(hào)+88.（四）分配虛擬資金在菜單【資金】－【資金調(diào)整】－【資金紅沖藍(lán)補(bǔ)】進(jìn)行操作，分別為模擬資金賬戶、模擬衍生品資金賬戶各藍(lán)補(bǔ)50萬(wàn)資金（機(jī)構(gòu)分別為250萬(wàn)）。（五）設(shè)定交易權(quán)限在菜單【期權(quán)】－【個(gè)股期權(quán)賬戶】－【客戶期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估】進(jìn)行操作，選擇試卷B，點(diǎn)擊“開(kāi)始答卷”，選擇答案3，獲

6、得三級(jí)投資人權(quán)限。（六）設(shè)定買(mǎi)入額度1、在菜單【期權(quán)】－【期權(quán)額度管理】－【買(mǎi)入額度申請(qǐng)】進(jìn)行操作，申請(qǐng)額度填寫(xiě)5萬(wàn)（機(jī)構(gòu)分別為25萬(wàn)）。2、在菜單【期權(quán)】－【期權(quán)額度管理】－【買(mǎi)入額度審批】進(jìn)行操作，審批額度填寫(xiě)5萬(wàn)（機(jī)構(gòu)分別為25萬(wàn)）。注：額度參數(shù)、資金參數(shù)根據(jù)交易所要求調(diào)整時(shí)，更新本指引。模擬衍生品賬戶開(kāi)戶登記表營(yíng)業(yè)部：登記人：開(kāi)戶日期模擬衍生品資金賬號(hào)客戶類別信用資金賬號(hào)有無(wú)期貨公司證明開(kāi)戶日期：成功開(kāi)立模擬衍生品賬戶日期，格式Y(jié)YYYMMDD；客戶類別：A、有融資融券賬戶的客戶，B、有股指期貨一年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶，C、既無(wú)融資融券賬戶也無(wú)股指期貨一年交

7、易經(jīng)驗(yàn)的客戶，D、營(yíng)業(yè)部員工信用資金賬號(hào)：已在生產(chǎn)環(huán)境開(kāi)立的信用資金賬號(hào)，A類客戶則填寫(xiě)。有無(wú)期貨公司證明：有或無(wú)。B類客戶則填寫(xiě)。注：C類客戶開(kāi)戶申請(qǐng)表，應(yīng)有營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或營(yíng)銷總監(jiān)或業(yè)務(wù)主管審核簽字。C類客戶數(shù)不得超過(guò)A、B、C三類客戶總數(shù)的10%。