論碳排放貿(mào)易與gats之間的關(guān)系

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1、萬方數(shù)據(jù)2010年第5期總第259期前沿ForwardpositionNo．52010SumNo．259論碳排放貿(mào)易與GATS之間的關(guān)系宋俊榮’(上海政法學(xué)院上海201701)[摘要】目前，由政府主導(dǎo)的碳排放貿(mào)易主要有兩種類型。一種是基于配額的碳排放貿(mào)易，另一種是基于項(xiàng)目的碳排放貿(mào)易。由于碳排放配額本身不屬于服務(wù)，因此，WTO成員方所采取的影響碳排放配額貿(mào)易的措施不屬于GATS的調(diào)整范圍。但是，CDM／JI項(xiàng)目本身屬于GATS所界定的服務(wù)范疇。因此，WTO成員方所采取的影響此類項(xiàng)目投資與開發(fā)的措施應(yīng)當(dāng)適

2、用GATS的相關(guān)規(guī)定。并且，CDM／JI項(xiàng)目應(yīng)劃歸WTO成員方具體承諾表中的環(huán)境服務(wù)部門。【關(guān)鍵詞]碳排放貿(mào)易碳排放配額CDM／JI項(xiàng)目GATS[中圖分類號(hào)]F062．1[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1009----8267[2010]5--0087---04一、碳排放貿(mào)易簡(jiǎn)介碳排放貿(mào)易(CarbonEmissionsTrading)，也稱作溫室氣體排放貿(mào)易，是一種以市場(chǎng)為基礎(chǔ)、以控制一定區(qū)域溫室氣體排放總量為目的的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。其基本思路就是通過明確界定排放溫室氣體的權(quán)利，改變大氣環(huán)境容量的公共物品特性

3、，從一定程度上實(shí)現(xiàn)大氣環(huán)境容量的排他消費(fèi)，使大氣環(huán)境容量通過市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到優(yōu)化配置，從而既降低了企業(yè)的減排成本、又實(shí)現(xiàn)了保護(hù)大氣環(huán)境的目的。?從目前的實(shí)踐來看，由政府主導(dǎo)的碳排放貿(mào)易主要有兩種類型。一種是總量控制與貿(mào)易(Cap—and—trade)，也稱為基于配額的(Allowances—based)碳排放貿(mào)易。所謂總量控制，就是由政府相關(guān)部門根據(jù)某一特定區(qū)域的環(huán)境容量確定某一段時(shí)期該區(qū)域溫室氣體的排放量上限，并將這一限額分解到每個(gè)溫室氣體排放企業(yè)，同時(shí)為排放量超標(biāo)的企業(yè)設(shè)立一定的懲罰機(jī)制。所謂貿(mào)易，就是

4、溫室氣體排放企業(yè)之間通過市場(chǎng)來進(jìn)行溫室氣體排放配額的交易。這種貿(mào)易安排能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來一定的激勵(lì)，同時(shí)也能顯著降低減排成本。對(duì)于那些掌握先進(jìn)減排技術(shù)從而將溫室氣體排放量控制在限額內(nèi)的企業(yè)而言，可將剩余的排放額度出售給市場(chǎng)從而獲得一定的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。而那些減排成本較高的企業(yè)可通過市場(chǎng)購買排放配額從而避免高額的減排支出以及政府的處罰。另一種類型的碳排放貿(mào)易是基于項(xiàng)目的碳排放貿(mào)易，目前主要是《京都議定書》框架下的清潔發(fā)展機(jī)制與聯(lián)合履行機(jī)制項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱為CDM／JI項(xiàng)目)。其基本原理是減排成本較高的發(fā)達(dá)國家在其他減

5、排成本較低的國家所實(shí)現(xiàn)的額外減排量可以被用來抵消其本國的溫室氣體排放量，從而有效降低減排成本。CDM與JI項(xiàng)目的主要區(qū)別在于項(xiàng)目東道國的不同。前者的東道國限于發(fā)展中國家，后者的東道國限于《聯(lián)合國氣候變化框架公約》附件一所列的發(fā)達(dá)國家。一般來說，發(fā)展中國家的減排成本要遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家?？?因此，CDM項(xiàng)目往往更受附件一國家的青睞。按照相關(guān)規(guī)定，CDM項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具有額外性，并能帶來先進(jìn)的技術(shù)和發(fā)達(dá)國家官方發(fā)展援助之外的資金。所謂額外性，是指該項(xiàng)目能使溫室氣體源的人為排放量·[作者簡(jiǎn)介]宋俊榮(1976一)，女，

6、湖北仙桃人，上海政法學(xué)院國際法商系講師，華東政法大學(xué)博士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法?！ざⅰとf方數(shù)據(jù)低于不開展該項(xiàng)目時(shí)的水平，以確保項(xiàng)目的減排效果。舊3CDM項(xiàng)目的運(yùn)作主要經(jīng)歷以下幾個(gè)步驟。首先是由項(xiàng)目參與方準(zhǔn)備項(xiàng)目設(shè)計(jì)材料，并提交給指定的國內(nèi)機(jī)構(gòu)(DesignatedNationalAuthorities，簡(jiǎn)稱DNA)審批和指定經(jīng)營實(shí)體(DesignatedOperationalEntities，簡(jiǎn)稱DOE)確認(rèn)。然后，項(xiàng)目參與方向執(zhí)行理事會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。注冊(cè)成功后，項(xiàng)目即可啟動(dòng)。在項(xiàng)目運(yùn)行過程中，項(xiàng)目參

7、與方應(yīng)按計(jì)劃對(duì)減排量進(jìn)行監(jiān)測(cè)。同時(shí)，另一家DOE對(duì)項(xiàng)目的減排量進(jìn)行定期的核查，并出具證明報(bào)告。最后，執(zhí)行理事會(huì)根據(jù)核證報(bào)告向項(xiàng)目參與方簽發(fā)CERs(CertifiedEmissionsReductions)。附件一國家及其所授權(quán)的法律實(shí)體既可以自己開發(fā)CDM／JI項(xiàng)目，也可以通過中介機(jī)構(gòu)來購買CERs或ERUs(EmissionReductionUnits)o[4J其中，一些規(guī)模較小的企業(yè)，由于沒有足夠的資金和運(yùn)作能力來自己開發(fā)項(xiàng)目，所以往往通過中介機(jī)構(gòu)來購買CERs或ERUs。目前，市場(chǎng)上已活躍著相當(dāng)

8、數(shù)量的專門從事碳交易的中介機(jī)構(gòu)。例如，世界銀行已成立了12支碳基金，管理著大約8億美元的資金，其出資方主要為附件一國家的政府和企業(yè)。這些基金主要致力于CDM／JI項(xiàng)目的開發(fā)和投資以幫助其出資方獲取CERs或ERUs。p1從私法的角度來看，碳排放貿(mào)易主要包括兩類民事活動(dòng)。一是以各種碳排放配額為標(biāo)的的貿(mào)易活動(dòng)，二是CDM／JI項(xiàng)目的投資和開發(fā)。本文將分別闡述一國所采取的影響這兩類民事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的措施與GATS之間的關(guān)系。二、影響碳排放配額貿(mào)易的措