要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)

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1、.公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第17號(hào)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)目錄第一章總則第二章要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)第一節(jié)封面、書(shū)脊、扉頁(yè)、目錄、釋義第二節(jié)收購(gòu)人的基本情況第三節(jié)要約收購(gòu)目的第四節(jié)要約收購(gòu)方案第五節(jié)收購(gòu)資金來(lái)源第六節(jié)后續(xù)計(jì)劃第七節(jié)對(duì)上市公司的影響分析第八節(jié)與被收購(gòu)公司之間的重大交易第九節(jié)前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)上市交易股份的情況第十節(jié)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)第十一節(jié)收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料第十二節(jié)其他重大事項(xiàng)第十三節(jié)備查文件第三章要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要第四章附則...第一章總則第一條為了規(guī)范要約收購(gòu)活動(dòng)中的信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)

2、益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《收購(gòu)辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。第二條以要約收購(gòu)方式增持被收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)收購(gòu)人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自公告收購(gòu)要約文件之日起30日內(nèi)就本次要約收購(gòu)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上至少做出3次提示性公告。第三條收購(gòu)人為多人或者通過(guò)成為上市公司實(shí)際控制人方式取得公司控制權(quán)的，各成員可以書(shū)面約定推選其中一人作為指定代表以共同名義統(tǒng)一編制并提交要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并同意授

3、權(quán)指定代表在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)上簽字蓋章。第四條本準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)有關(guān)信息披露的最低要求。不論本準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)上市公司投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。第五條本準(zhǔn)則某些具體要求對(duì)收購(gòu)人確實(shí)不適用的，收購(gòu)人可以針對(duì)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下做適當(dāng)修改，但應(yīng)在報(bào)送時(shí)作書(shū)面說(shuō)明。收購(gòu)人認(rèn)為無(wú)本準(zhǔn)則要求披露的情況，必須明確注明無(wú)此類(lèi)情形的字樣。第六條...由于商業(yè)秘密（如核心技術(shù)的保密資料、商業(yè)合同的具體內(nèi)容等）等特殊原因，本準(zhǔn)則規(guī)定某些信息確實(shí)不便披露的，收購(gòu)人

4、可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免，并在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)中予以說(shuō)明。第一條在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，收購(gòu)人可采用相互引證的方法，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔。第二條收購(gòu)人在編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下一般要求：（一）文字應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、通俗、平實(shí)和明確，引用的數(shù)據(jù)應(yīng)提供資料來(lái)源，事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)；（二）引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位；（三）收購(gòu)人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)外文譯本，但應(yīng)保證中、外文本的一致性

5、，并在外文文本上注明：“本要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)分別以中、英（或日、法等）文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)”；（四）要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格）；（五）在報(bào)刊刊登的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)6號(hào)字，最小行距為0.02；（六）不得刊載任何有祝賀性、廣告性和恭維性的詞句。第三條...收購(gòu)人在要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)中援引律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其他相關(guān)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)已書(shū)面同意上述援引。第

6、一條收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定將要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及附表刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，并根據(jù)證券交易所的要求刊登于指定網(wǎng)站，或者提示刊登該要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的收購(gòu)人或者上市公司的網(wǎng)址。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、附表和備查文件備置于上市公司住所和證券交易所，以備查閱。第二條收購(gòu)人在報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交按照本準(zhǔn)則附表的要求所編制的要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)附表及有關(guān)備查文件。有關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)為原件或有法律效力的復(fù)印件。第三條收購(gòu)人聘請(qǐng)的律師事務(wù)所或財(cái)務(wù)顧問(wèn)受收購(gòu)人委托編制要約收購(gòu)報(bào)

7、告書(shū)，應(yīng)對(duì)要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及相關(guān)文件進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并就其負(fù)有法律責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條收購(gòu)人董事會(huì)及全體董事（或者主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)保證要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)及相關(guān)申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。如個(gè)別董事或主要負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法做出保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)。...第二章要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)第一節(jié)封面、書(shū)脊、扉頁(yè)、目錄、釋義第一條要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)全文文本封面至少應(yīng)標(biāo)有“XX公司（

8、上市公司名稱(chēng)）要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)”字樣，并應(yīng)載明收購(gòu)人的名稱(chēng)和住所及簽署要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)的日期。第二條要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)全文文本書(shū)脊應(yīng)標(biāo)明“XX公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)”字樣。第三條要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)全文文本扉頁(yè)應(yīng)當(dāng)刊登如下內(nèi)容：（一）被收購(gòu)公司的名稱(chēng)、股票上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、股票代碼、股本結(jié)構(gòu)；（二）收購(gòu)人的姓名或者名稱(chēng)、住所、通訊地址；（三）收購(gòu)人關(guān)于要約收購(gòu)的決定；（四）要約收購(gòu)的目的；（五）是否擬在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持上市公司股份；（六