股東知情權(quán)訴訟研究_李建偉

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1、股東知情權(quán)訴訟研究李建偉*內(nèi)容提要存在疏漏的法律文本為司法審判供給的裁判規(guī)則不足，會(huì)導(dǎo)致審判在訴訟的基本層面上都面臨爭(zhēng)議，也造成不同法院的裁決立場(chǎng)的差異。彌補(bǔ)手段主要來(lái)自審判機(jī)關(guān)體系內(nèi)的努力，包括最高人民法院頒布司法解釋、高級(jí)人民法院發(fā)布司法政策文本與個(gè)案審判法官的創(chuàng)造性適用法律的裁判活動(dòng)等三條路徑。在有疏漏的法律文本規(guī)定獲致司法實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，這三條路徑各自扮演的角色以及相互間的互動(dòng)關(guān)系，可以通過(guò)對(duì)各地法院近年來(lái)的股東知情權(quán)訴訟裁決樣本的實(shí)證分析得以觀察與總結(jié)。存在疏漏的商事法律文本要最終獲致符合立法本意的實(shí)現(xiàn)，除了需要出臺(tái)更具權(quán)威性、規(guī)范性與精當(dāng)性的司法解釋、司法政策文本外，還要寄望于

2、司法審判人員對(duì)裁判規(guī)范文本的判讀與應(yīng)用能力的提高。關(guān)鍵詞股東知情權(quán)公司會(huì)計(jì)賬簿正當(dāng)目的法律疏漏利益衡量在我國(guó)目前龐大的商事法律體系中，法律文本的疏漏是普遍存在的，其形成原因、認(rèn)識(shí)過(guò)程與彌補(bǔ)手段都是復(fù)雜的。①有的從邏輯上分析似乎屬于法律疏漏，但立法之后的社會(huì)發(fā)展證明不是疏漏;有的確屬疏漏，立法機(jī)關(guān)當(dāng)時(shí)未能發(fā)現(xiàn)，形成有缺陷的法律文本;有的在立法時(shí)已被發(fā)現(xiàn)，但立法政策上一時(shí)難以取舍，故意或者無(wú)奈留白。后兩種法律疏漏造成司法裁判規(guī)則的供給不足，給司法裁決帶來(lái)困難，由于立法修訂的嚴(yán)重滯后，彌補(bǔ)的手段主要依靠審判機(jī)關(guān)體系內(nèi)的努力，止于最高人民法院頒布司法解釋、高級(jí)人民法院發(fā)布司法政策文本與個(gè)案審判法

3、官的創(chuàng)造性適用法律這三條途徑。問(wèn)題是，存在疏漏的商事法律文本規(guī)定在獲致司法實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，司法解釋、司法政策文本與司法個(gè)案裁決各自扮演了什么角色?相互間存在怎樣的互動(dòng)關(guān)系?這需要借助于實(shí)證分析才能回答。自公司法1994年施行尤其修訂《公司法》2006年施行以來(lái)，股東知情權(quán)訴訟逐漸發(fā)展成為司法實(shí)踐中一種非常活躍的公司訴訟類型，同時(shí)也是一直存在諸多爭(zhēng)議點(diǎn)的公司訴訟類型。②爭(zhēng)議既存在于理論界與審判實(shí)務(wù)界之間，也存在于審判實(shí)務(wù)界內(nèi)部的不同法院之間。比如，理論界的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，此類案件無(wú)標(biāo)的額、案情簡(jiǎn)單易辨、當(dāng)事人利益沖突不劇烈，因而當(dāng)事人較易接受司法調(diào)解，調(diào)解率較高，多數(shù)案件能夠一審結(jié)案。但實(shí)證分

4、析并不支持這一推論，為此需要探討純粹理論推論與實(shí)證分析結(jié)論相左的根源，清晰爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)所在。究這些爭(zhēng)議發(fā)生的直接原因，是公司法律文本的相關(guān)規(guī)定存在內(nèi)容上的疏漏。本文通過(guò)對(duì)各地法院在2006－2011年間的192份股東知情權(quán)訴訟裁決樣本的統(tǒng)計(jì)分析，分類檢驗(yàn)與評(píng)估股東知情權(quán)訴訟的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，觀察存在法律疏漏的法律文本規(guī)定最終獲致司法實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，探知我國(guó)商事法律、司法解釋、司法政策文本與司法個(gè)案裁決在此過(guò)程中的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)而嘗試為相關(guān)框架機(jī)制的完善提出建議。**中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授，法學(xué)博士。本文系作者主持的2008年國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“政府規(guī)制公司法律問(wèn)題研究”(批準(zhǔn)文號(hào):08CFX

5、027)的成果之一，中國(guó)政法大學(xué)青年教師學(xué)術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助項(xiàng)目。本文的寫作得到中國(guó)政法大學(xué)研究生院許曉琪同學(xué)的幫助，謹(jǐn)此致謝。①參見(jiàn)陳甦:《司法解釋的建構(gòu)理念分析———以商事司法解釋為例》，載《法學(xué)研究》2012年第2期。②參見(jiàn)劉俊海:《新公司法的制度創(chuàng)新:立法爭(zhēng)點(diǎn)與解釋難點(diǎn)》，法律出版社2006年版，第201－210頁(yè)。83中國(guó)法學(xué)2013年第2期③一、樣本的統(tǒng)計(jì)分析(一)數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法在繁雜的股東權(quán)利體系中，知情權(quán)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性、工具性的權(quán)利，是股東據(jù)以了解公司經(jīng)營(yíng)情況與財(cái)務(wù)狀況并進(jìn)一步主張其他權(quán)利的利器。④股東知情權(quán)被侵害后可以尋求訴訟救濟(jì)，其中最重要的是股東知情權(quán)訴訟⑤。本文關(guān)

6、于股東知情權(quán)訴訟的實(shí)證數(shù)據(jù)有兩部分，第一部分定位于1993年《公司法》施行后期的股東知情權(quán)訴訟的審判要點(diǎn)概述，數(shù)據(jù)來(lái)源于上海市第一中級(jí)人民法院“股東知情權(quán)案件研究課題組”對(duì)本院以及浦東區(qū)、閔行區(qū)人民法院三家法院在2002－2006年審結(jié)并生效的46件股東查閱權(quán)糾紛案件。課題組對(duì)案件的審理難點(diǎn)及法官立場(chǎng)進(jìn)行的分析，有助于人們了解此類訴訟在修訂公司法2006年年初施行之前的運(yùn)作實(shí)態(tài)，并作為與2006年之后情況的可資比較的對(duì)象。第二部分定位于2006－2011年間的股東知情權(quán)訴訟裁決文本，來(lái)源有四，一是北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)，這是大陸地區(qū)目前運(yùn)用最廣泛的法律數(shù)據(jù)庫(kù);二是北大法意商法判例數(shù)據(jù)庫(kù)，這是一個(gè)

7、專門為商事法律審判、訴訟代理、教學(xué)研究人員開(kāi)發(fā)的專業(yè)軟件，搜集21687個(gè)商法判例，其中的股東知情權(quán)糾紛裁決計(jì)249個(gè)(時(shí)間跨度2002－2010年)，其中2006年之后的有212個(gè);三是利用“股東知情權(quán)糾紛”等關(guān)鍵詞搜索互聯(lián)網(wǎng)，得相關(guān)裁決計(jì)354個(gè)⑥;四是最高人民法院主管的三份刊物《人民法院報(bào)》、《人民司法》、《法律適用》刊載的審案法官撰寫的具有完整案情與裁決的真實(shí)案例11個(gè)。⑦以上裁決樣本，剔除個(gè)別裁決內(nèi)容殘缺、資料不詳以及重復(fù)