航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

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1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序1目的1.1為了實(shí)施對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過(guò)程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核發(fā)證規(guī)則》）,制定本程序。2適用范圍2.1本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。2.2經(jīng)中華人民共和國(guó)海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書(shū)。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國(guó)海事局備案。3管轄3.1中華人民共和國(guó)海事局負(fù)責(zé)全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，

2、向國(guó)際航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，授權(quán)中國(guó)船級(jí)社對(duì)國(guó)際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。3.1.1交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡(jiǎn)稱“審核中心”)受中華人民共和國(guó)海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)際航運(yùn)公司審核的審核組,審定審核組提交的審核報(bào)告,向國(guó)際航運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”。3.2中華人民共和國(guó)海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”）,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系的審核

3、發(fā)證工作，指派對(duì)國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司及國(guó)內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，向國(guó)內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書(shū)”或“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。3.3片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運(yùn)公司及船舶的審核發(fā)證申請(qǐng)，并負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。3.4審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。4公司初次審核和發(fā)證4.1受理申請(qǐng)4.1.1當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請(qǐng)后,應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。4.1.2對(duì)通過(guò)審查的,當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫(xiě)《安全管

4、理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。4.1.3審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。4.2準(zhǔn)備審核4.2.1審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請(qǐng)材料審查報(bào)告》后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核計(jì)劃，并于計(jì)劃審核時(shí)間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》

5、，同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。4.2.2審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。4.2.3實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對(duì)公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。4.3實(shí)施預(yù)審4.3.1預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。4.3.2預(yù)審按以下過(guò)程進(jìn)行：4.3.2.1審核組由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是介紹申請(qǐng)材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計(jì)劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。4.3.2.2審核組長(zhǎng)向被審

6、核方通報(bào)預(yù)審計(jì)劃并明確需要被審核方配合的事宜。4.3.2.3實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過(guò)程中，審核員應(yīng)填寫(xiě)《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問(wèn)題，審核組長(zhǎng)可在召開(kāi)審核組全體會(huì)議研究后，中止審核。4.3.3預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫(xiě)預(yù)審階段《安全管理體系審核報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《審核報(bào)告》，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。4.3.4當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。4.3.5預(yù)審未通過(guò)的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問(wèn)題清單”。4.3.6預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)間。如情況允許

7、，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審階段《審核報(bào)告》。4.4實(shí)施正式審核4.4.1正式審核原則上由對(duì)該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實(shí)施。4.4.2正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運(yùn)行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門(mén)和具體管理活動(dòng)等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。4.4.3正式審核按以下過(guò)程進(jìn)行：4.4.3.1審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計(jì)劃》，

8、并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。4.4.3.2實(shí)施文件審核，并填寫(xiě)《文件審核記錄》。4.4.3.3召開(kāi)由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在一小時(shí)以