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1、光大保德信均衡精選股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)摘要光大保德信均衡精選股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)于2008年10月31日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2008】1249號(hào)文核準(zhǔn)公開募集。本基金份額于2009年2月2日至2009年2月27日發(fā)售,本基金合同于2009年3月4日生效。重要提示光大保德信基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)
2、?;鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書;基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn);本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?;鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合
3、同。本招募說(shuō)明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2010年3月3日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2009年12月31日。一、基金管理人(一)基金管理人概況名稱:光大保德信基金管理有限公司設(shè)立日期:2004年4月22日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]42號(hào)注冊(cè)地址:上海市延安東路222號(hào)外灘中心大廈46層辦公地址:上海市延安東路222號(hào)外灘中心大廈46層法定代表人:林昌注冊(cè)資本:人民幣1.6億元股權(quán)結(jié)構(gòu):光大證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“光大證券”)持67%的股權(quán)保德信投資管理有限公司持33%的股權(quán)電話:(021)33074700傳真:(021)63
4、351152客服電話:400-820-2888或(021)53524620網(wǎng)址:www.epf.com.cn聯(lián)系人:王超(二)主要人員情況1、董事會(huì)成員林昌先生,董事長(zhǎng),北京大學(xué)碩士,中國(guó)國(guó)籍。歷任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理;投資銀行一部總經(jīng)理;南方總部副總經(jīng)理;投資銀行總部總經(jīng)理;光大證券助理總裁。ChristopherCooper(克里斯托弗.庫(kù)珀)先生,董事,美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士,美國(guó)國(guó)籍。歷任保德信國(guó)際投資有限公司執(zhí)行董事,保德信投資證券有限公司總裁兼首席執(zhí)行官,保德信國(guó)際投資有限公司亞洲區(qū)總裁?,F(xiàn)任保德信國(guó)際投資業(yè)務(wù)總裁。傅德修先生,董事,美國(guó)
5、哥倫比亞大學(xué)碩士,中國(guó)(香港)國(guó)籍。曾任富達(dá)基金管理公司(Fidelity)業(yè)務(wù)總監(jiān),瑞士銀行瑞銀環(huán)球資產(chǎn)管理公司(UBS)執(zhí)行董事暨大中國(guó)區(qū)主管,友邦華泰基金管理有限公司總經(jīng)理?,F(xiàn)任本基金管理人的總經(jīng)理。沈詩(shī)光先生,董事,東北財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士,中國(guó)國(guó)籍。歷任光大證券計(jì)財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、計(jì)財(cái)部副總經(jīng)理?,F(xiàn)任光大證券計(jì)財(cái)部總經(jīng)理。何媛媛女士,上海交通大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士,中國(guó)國(guó)籍。歷任華夏證券有限責(zé)任公司研究所行業(yè)部經(jīng)理、副所長(zhǎng);中信建投證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理;現(xiàn)任光大證券股份有限公司研究所副所長(zhǎng)。夏小華先生,獨(dú)立董事,復(fù)旦大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系學(xué)士,中國(guó)國(guó)籍
6、。歷任交通銀行研究開發(fā)部經(jīng)濟(jì)研究處處長(zhǎng)、研究開發(fā)部副總經(jīng)理;廣東發(fā)展銀行上海分行常務(wù)副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、黨委書記。現(xiàn)任廣東發(fā)展銀行上海分行行長(zhǎng)、黨委書記。金德環(huán)先生,獨(dú)立董事,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士、教授,中國(guó)國(guó)籍。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政金融系教研室主任、財(cái)政系副主任、證券期貨學(xué)院副院長(zhǎng)?,F(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院證券研究中心主任。陳繼忠先生,獨(dú)立董事,北京理工大學(xué)工商管理碩士,中國(guó)國(guó)籍。曾任國(guó)家計(jì)委人事司直屬單位干部處處長(zhǎng);國(guó)家開發(fā)銀行黨委組織部副部長(zhǎng),人事局副局長(zhǎng),黨委辦公室主任,辦公廳主任,陜西省分行行長(zhǎng)、黨委書記?,F(xiàn)任國(guó)家開發(fā)銀行上海分行行長(zhǎng)、黨委書記。2、監(jiān)事會(huì)成員熊國(guó)兵先
7、生,監(jiān)事,江西財(cái)經(jīng)大學(xué)博士,中國(guó)國(guó)籍。曾任職于江西省審計(jì)廳企業(yè)審計(jì)處、外資審計(jì)處項(xiàng)目主審,江西省審計(jì)廳秘書科、綜合科主任、江西省審計(jì)廳辦公室副主任。歷任光大證券曾擔(dān)任稽核監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理,現(xiàn)任光大證券紀(jì)委書記、稽核部總經(jīng)理兼風(fēng)險(xiǎn)管理部(法律事務(wù)部)總經(jīng)理。顏微潓女士,監(jiān)事,新加坡國(guó)立大學(xué)經(jīng)濟(jì)和數(shù)學(xué)雙學(xué)士,馬來(lái)西亞國(guó)籍,香港證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。歷任新加坡FarenewMondial投資私人有限公司分析員、DBS唯高達(dá)亞洲有限公司合規(guī)經(jīng)理、香港交易所上市部副總監(jiān)、富通集團(tuán)亞洲區(qū)域合規(guī)總監(jiān)?,F(xiàn)任香港保德信亞洲基金管理有限公司董事及首席合