光大保德信中小盤股票型證券投資基金基金合同摘要.pdf

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1、光大保德信中小盤股票型證券投資基金基金合同摘要（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)（1）基金投資人持有本基金基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資人自依據(jù)招募說明書、基金合同取得本基金的的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（2）基金份額持有人的權(quán)利1）分享基金財產(chǎn)收益；2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基

2、金份額；4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；8）對基金管理人、基金托管人、注冊登記人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（3）基金份額持有人的義務(wù)1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；2）交納基金認(rèn)購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；4）不從事任何有損基金及其他基金

3、合同當(dāng)事人合法利益的活動；5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構(gòu)及其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?7)在辦理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等各項業(yè)務(wù)時，按照銷售機構(gòu)要求提供真實、完整、準(zhǔn)確、有效的客戶資料；8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。2、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)（1）基金管理人的權(quán)利1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)；3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)

4、購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；5）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；7）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人；8）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；9）自行擔(dān)任基金注冊登記人或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金

5、注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；10）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資融券；12）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；13）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；14）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；15）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；216）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；17）選擇、更換律師、審

6、計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率；18）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。（2）基金管理人的義務(wù)1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2）辦理基金備案手續(xù)；3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；6）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進

7、行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金和受托資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；8）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；9）接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；10）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定計算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；11）嚴(yán)格按

8、照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、3基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定