光大保德信信用添益?zhèn)妥C券投資基金基金合同摘要.pdf

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1、光大保德信信用添益?zhèn)妥C券投資基金基金合同摘要（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)（1）基金份額持有人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：1）分享基金財產(chǎn)收益；2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；3）依法申請贖回其持有的基金份額；4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；8）對基

2、金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（2）基金份額持有人的義務(wù)根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；2）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；6）返還在基金交易

3、過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美２划?dāng)?shù)美笡]有合法根據(jù)，或事后喪失了合法根據(jù)而被確認(rèn)為是因致他人遭受損失而獲得的利益；17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。2、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)（1）基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財產(chǎn)；2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；3）發(fā)售基金份額；4

4、）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫

5、停受理申購和贖回申請；8）根據(jù)基金合同的規(guī)定，制定本基金的收益分配方案；9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；11）根據(jù)基金合同的規(guī)定，與基金托管人協(xié)商后，選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；13）依法召集基金份額持有人大會；14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利

6、。2（2）基金管理人的義務(wù)根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2）辦理基金備案手續(xù)；3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別

7、記賬，進(jìn)行證券投資；6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；8）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；12）編制中期和年度基金報告；13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

8、告義務(wù)；14）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料，能在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；15）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；316）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益