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《光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金托管協(xié)議_20111420522090916.pdf》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：光大保德信基金管理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................5三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................6四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................11五
2、、基金財(cái)產(chǎn)保管..................................................12六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行........................................16七、交易及清算交收運(yùn)作安排........................................19八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算....................................22九、基金收益分配...................................
3、...............30十、基金信息披露..................................................31十一、基金費(fèi)用....................................................33十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管....................................35十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存....................................36十四、基金管理人和基金托管人的更換....
4、............................37十五、禁止行為....................................................40十六、基金托管協(xié)議的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)清算......................41十七、違約責(zé)任....................................................43十八、爭(zhēng)議的解決方式..............................................45十九、托管協(xié)議的效
5、力..............................................46二十、其他事項(xiàng)....................................................47－1－鑒于：1、光大保德信基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；2、招商銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；3、光大保德信基金管理有限公司擬募集發(fā)行
6、光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金，并擔(dān)任光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金的基金管理人；招商銀行股份有限公司擬擔(dān)任光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金的基金托管人；為明確光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非本協(xié)議另有約定，《光大保德信優(yōu)勢(shì)配置股票型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。－2－一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人名稱(chēng)：光大保德信基金管理有限公
7、司注冊(cè)地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心大廈46樓辦公地址：上海市延安東路222號(hào)外灘中心大廈46樓法定代表人：林昌成立時(shí)間：2004年4月22日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]42號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1.6億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)(二)基金托管人基金托管人名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈法定代表人：秦曉成立日期：1987年4月8日批
8、準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀復(fù)[1986]175號(hào)注冊(cè)資本：人民幣122.79億元組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】83號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯
